Một công ty chứng khoán bị phạt nặng vì sai phạm

UBCKNN vừa có quyết định xử phạt 185 triệu đồng đối với CTCK Chứng khoán Sen Vàng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Một công ty chứng khoán bị phạt nặng vì sai phạm

Cụ thể, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, công ty này còn chịu mức phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, công ty còn vi phạm không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, do đó bị xử phạt 60 triệu đồng.

Tổng cộng Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký. Hồi tháng 6, công ty chứng khoán này cũng vừa bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Về kết quả kinh doanh, doanh thu hoạt động quý II/2019 công ty  đạt 1,1 tỷ đồng, tăng 1/7 lần cùng kỳ năm ngoái, trong khi chi phí hoạt động lên xấp xỉ 6,5 tỷ đồng. Kết quả, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận lỗ gần 6 tỷ đồng sau thuế, cải thiện hơn rất nhiều so với số lỗ hơn 14,7 tỷ đồng cùng kỳ năm 2018.

Tổng lỗ lũy kế đến 30/6/2019 hơn 91 tỷ đồng. Vốn chủ sở hữu còn gần 44 tỷ đồng trong khi vốn góp chủ sở hữu là 135 tỷ đồng. Tổng tài sản tính đến 30/6/2019 đạt 55,4 tỷ đồng, giảm 13 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm.

Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào tháng 12/2007. Hiện tại công ty có vốn điều lệ 135 tỷ đồng, kinh doanh trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, hoạt động tư vấn tài chính…

 >> Xử phạt Chứng khoán Navibank vì cho sếp vay tiền