Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt tổng số tiền 135 triệu đồng. Trong đó, phạt 85 triệu đồng do hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đủ điều kiện khi Trưởng bộ phận kiểm toán nội bộ và 1 thành viên phòng kiểm toán nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định. Phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn hàng loạt tài liệu theo quy định.
Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities bị phạt số tiền 62,5 triệu đồng do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.
Cụ thể, từ 10/8/017 đến 22/8/2017 Tundra đã mua 270.000 cổ phiếu SVC của CTCP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tăng lượng cổ phiếu sở hữu sau giao dịch lên 902.290 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01%) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/4/2018 Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra.
Ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (mã chứng khoán PJT) bị phạt 22,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán khi ông này đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ 23/3 đến 20/4/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 4/5/2018 ông Kỳ mới báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch.
Bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (mã chứng khoán SAC) cũng bị UBCKNN phạt 17,5 triệu đồng.
Nguyên nhân do từ 11/10/2017 đến 9/11/2017 bà Vinh đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 15/11/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.
