4 cá nhân và tổ chức bị nhận quyết định xử phạt từ UBCKNN

CTCP Quản lý quỹ Quốc tế, quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities, ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex và bà Nguyễn Thị Thúy Vinh của CTCP Xếp dỡ và Dịch
4 cá nhân và tổ chức bị nhận quyết định xử phạt từ UBCKNN

Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt tổng số tiền 135 triệu đồng. Trong đó, phạt 85 triệu đồng do hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đủ điều kiện khi Trưởng bộ phận kiểm toán nội bộ và 1 thành viên phòng kiểm toán nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định. Phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn hàng loạt tài liệu theo quy định.

Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities bị phạt số tiền 62,5 triệu đồng do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ 10/8/017 đến 22/8/2017 Tundra đã mua 270.000 cổ phiếu SVC của CTCP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tăng lượng cổ phiếu sở hữu sau giao dịch lên 902.290 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01%) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/4/2018 Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra.

Ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (mã chứng khoán PJT) bị phạt  22,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán khi ông này đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ 23/3 đến 20/4/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 4/5/2018 ông Kỳ mới báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (mã chứng khoán SAC) cũng bị UBCKNN phạt 17,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do từ 11/10/2017 đến 9/11/2017 bà Vinh đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 15/11/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Có thể bạn quan tâm

Dòng tiền bắt đáy nhập cuộc mạnh, VN-Index mở ra cơ hội lấp gap

Dòng tiền bắt đáy nhập cuộc mạnh, VN-Index mở ra cơ hội lấp gap

Đà hồi phục nhiều khả năng sẽ tiếp diễn trong phiên tới, giúp chỉ số tăng điểm và có thể lấp khoảng trống giá hình thành trong phiên hôm nay. Nhà đầu tư đóng các vị thế ngắn hạn khi giá vi phạm ngưỡng trailing stop hoặc có thể tận dụng các nhịp hồi phục trong phiên để bán chốt lời...

Cổ phiếu trụ đảo chiều, VN-Index có thể bước vào pha điều chỉnh sâu hơn

Cổ phiếu trụ đảo chiều, VN-Index có thể bước vào pha điều chỉnh sâu hơn

Sự phụ thuộc vào một số cổ phiếu vốn hóa lớn khiến đà giảm của thị trường trở nên đột ngột và mạnh hơn.
Trong bối cảnh đó, nhịp điều chỉnh hiện tại nhiều khả năng mới chỉ ở giai đoạn khởi đầu. VN-Index dự báo tiếp tục chịu áp lực giảm và lùi về vùng hỗ trợ gần nhất quanh mốc 1.700 điểm...

Phố Wall lập đỉnh, giá dầu giảm nhẹ

Phố Wall lập đỉnh, giá dầu giảm nhẹ

Chỉ số Dow Jones và S&P 500 cùng ghi nhận mức đóng cửa cao kỷ lục trong một đợt tăng điểm trên diện rộng, diễn ra vào phiên giao dịch rút ngắn do kỳ nghỉ lễ…

chu

Chứng khoán bùng nổ trước thềm Giáng sinh, VN-Index mở ra dư địa tiến lên vùng 1.800

Với lực cầu chủ động và dòng tiền duy trì ở trạng thái tích cực, thị trường chứng khoán có thể tiếp tục đà hồi phục để hướng lên vùng 1.800 điểm. Nhà đầu tư nên cơ cấu danh mục khi thị trường có nhịp hồi phục, ưu tiên nắm giữ các cổ phiếu có nền tảng cơ bản tốt, triển vọng tăng giá trong năm 2026...

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, giá dầu nhích nhẹ

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, giá dầu nhích nhẹ

Các chỉ số chính của Phố Wall đồng loạt tăng điểm trong phiên khi báo cáo lạm phát ôn hoà hơn dự kiến củng cố kỳ vọng Fed sẽ sớm cắt giảm lãi suất. Bên cạnh đó, dự báo lợi nhuận của hãng sản xuất chip Micron cũng phát đi tín hiệu rõ ràng về nhu cầu AI…