Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities, VISE) bị xử phạt 250 triệu đồng vì cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ, cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được UBCKNN cấp phép.
Công ty cổ phần Chứng khoán Thành Công (TCSC) bị xử phạt 50 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mua lại trái phiếu trước hạn.
Công ty cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) vi phạm quy định cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN.
Ba công ty chứng khoán khác là Chứng khoán Everest (EVS), Chứng khoán KIS Việt Nam (KIS) và Chứng khoán An Bình (ABS) bị kiểm tra đột xuất liên quan đến vụ việc Tân Hoàng Minh. Qua đó, cơ quan chức năng cũng phát hiện các hành vi vi phạm không đảm bảo thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được; đồng thời vi phạm các quy định về công bố thông tin.
Ông Nguyễn Hoàng Dương, Phó Vụ trưởng Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính, Bộ Tài chính khẳng định rằng, trên thực tế có hàng trăm nghìn doanh nghiệp phát hành, không một cơ quan quản lý nào có khả năng giám sát trực tiếp.
"Với Nghị định 65, chúng tôi chủ yếu thực hiện hậu kiểm và nắm đầu mối là các công ty chứng khoán, nếu có dấu hiệu sai phạm thì kiểm tra tiếp xuống doanh nghiệp phát hành. Khi phát hiện ra những vi phạm sẽ xử phạt nghiêm minh", ông Dương khẳng định.
