Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành loạt quyết định xử phạt hành chính đối với nhiều công ty chứng khoán, số tiền xử phạt từ 382 triệu đồng đến gần 1,5 tỷ đồng.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG. Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán APG gần 1,5 tỷ đồng.
APG đã có 6 hành vi vi phạm hành chính gồm vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; thực hiện dịch vụ khi chưa được chấp thuận bằng văn bản.
Đồng thời, vi phạm quy định về nhận lệnh của khách hàng; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ không đúng với phương án; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng; báo cáo có nội dung sai lệch; không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.
Cũng bị xử phạt với số tiền lớn gần 1,4 tỷ đồng là Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội. Theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, doanh nghiệp này có 10 hành vi vi phạm hành chính.
Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng; báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán; cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Cùng với đó, thực hiện dịch vụ khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; thực hiện dịch vụ không báo cáo; công bố thông tin không đầy đủ; vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan và không công bố đối với thông tin phải công bố.
Nằm trong danh sách xử phạt lần này còn có một công ty chứng khoán khác, số tiền xử phạt là 942,5 tỷ đồng. Doanh nghiệp này đã vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ; vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán; báo cáo không đúng thời hạn không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định; báo cáo có nội dung sai lệch.
Trước đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt về vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng, tổng số tiền phạt là 382,5 triệu đồng.
