Thông tư 36 yêu cầu các ngân hàng không được sở hữu vốn ở quá 2 ngân hàng và TCTD này không được sở hữu quá 5% vốn ở TCTD khác có hiệu lực từ cuối năm 2016, nhưng đến nay tình trạng này vẫn còn khá nhiều.
Mới đây, NHNN vừa có báo cáo gửi tới Quốc hội về hoạt động thanh tra, giám sát, kiểm tra, kiểm soát nội bộ.
Theo đó, tính đến ngày 31/12/2017, sở hữu chéo trực tiếp lẫn nhau giữa TCTD và TCTD còn 1 cặp ngân hàng, giảm 1 cặp so với thời điểm cuối năm 2016. Sở hữu chéo trực tiếp lẫn nhau giữa TCTD và doanh nghiệp có tại 2 ngân hàng (2 cặp), giảm 1 cặp so với cuối năm 2016.
Cũng tại ngày 31/12/2107, vẫn có 4 NHTM nắm giữ cổ phần của hơn 2 TCTD khác; 4 TCTD có sở hữu trên 5% cổ phần của TCTD khác.
NHNN cho biết vẫn đang tiếp tục tăng cường triển khai các biện pháp nhằm khắc phục tình trạng sở hữu cổ phần, sở hữu chéo.
Bên cạnh đó, trong năm 2017 và Quý I năm 2018, NHNN tiếp tục tăng cường công tác thanh tra, giám sát ngân hàng, ngăn chặn, phát hiện và xử lý kiên quyết các rủi ro, tồn tại và sai phạm của TCTD, thúc đẩy các TCTD triển khai nghiêm túc, có hiệu quả Đề án 1058 "Cơ cấu lại hệ thống các tổ chức tín dụng gắn với xử lý nợ xấu giai đoạn 2016 - 2020".
NHNN đã thực hiện 1.401 cuộc thanh tra, kiểm tra đối với các TCTD. Căn cứ kết quả các cuộc thanh tra, kiểm tra trực tiếp tại các TCTD, NHNN đã đưa ra 10.967 kiến nghị, yêu cầu TCTD khắc phục tồn tại, sai phạm; ban hành 160 quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với TCTD và doanh nghiệp, cá nhân với tổng số tiền phạt 13,33 tỷ đồng và hình thức phạt bổ sung là tịch thu 13.737 USD nộp vào Ngân sách Nhà nước.
Nói về tình trạng sở hữu chéo vẫn chưa được giải quyết triệt để, thống đốc NHNN Lê Minh Hưng cho biết, sở hữu chéo là vấn đề phức tạp, khó kiểm soát với trường hợp nhờ người đứng tên hộ nên đòi hỏi cần thanh tra kỹ lưỡng. Các vi phạm về giới hạn sở hữu cũng như sở hữu chéo được xử lý một bước.
Về nguyên nhân của tình trạng xử lý sở hữu chéo còn chưa dứt điểm theo Thống đốc là do thoái vốn của cổ đông chậm bởi chưa tìm được đối tác để mua lại phần vốn đó; việc thoái vốn ngoài ngành với quy mô lớn có thể gây thiệt hại cho tổ chức, cơ quan Nhà nước; nhiều nhà đầu tư còn khó khăn về vốn nên làm chậm quá trình thoái vốn...
>> NHNN yêu cầu các ngân hàng tăng cường chống tội phạm liên quan ATM
