Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (HNX: WSS).
Theo đó, WSS bị phạt tiền 175 triệu do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.
Hồi tháng 1/2022, WSS cũng bị xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (vay margin). Cụ thể, tại các thời điểm ngày 1/1, 31/3, 30/6, 31/12 năm 2020 và 31/3, 30/6 năm 2021, WSS đã cho vay ký quỹ vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết đối với mã FID, vượt quá hạn mức quy định.
Trước đó, vào tháng 4/2018, công ty cũng đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt 200 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall được thành lập năm 2007, có vốn điều lệ 503 tỷ đồng bởi các cổ đông gồm Công ty Cổ phần Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân khác.
Ngành nghề kinh doanh của WSS gồm Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán và Lưu ký chứng khoán.
Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu đạt gần 40 tỷ đồng, tăng 51,2% so với cùng kỳ năm trước; lợi nhuận sau thuế đạt 28,6 tỷ đồng, tăng gần 61% so với cùng kỳ.
