UBCKNN xử phạt 175 triệu đồng với Chứng khoán phố Wall

Chứng khoán phố Wall bị xử phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.
UBCKNN xử phạt 175 triệu đồng với Chứng khoán phố Wall

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (HNX: WSS).

Theo đó, WSS bị phạt tiền 175 triệu do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng.

Hồi tháng 1/2022, WSS cũng bị xử phạt vi phạm hành chính 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ (vay margin). Cụ thể, tại các thời điểm ngày 1/1, 31/3, 30/6, 31/12 năm 2020 và 31/3, 30/6 năm 2021, WSS đã cho vay ký quỹ vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết đối với mã FID, vượt quá hạn mức quy định.

Trước đó, vào tháng 4/2018, công ty cũng đã bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt 200 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Được biết, Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall được thành lập năm 2007, có vốn điều lệ 503 tỷ đồng bởi các cổ đông gồm Công ty Cổ phần Cáp và Vật liệu viễn thông (SACOM), Tổng công ty Đức Giang và một số cổ đông cá nhân khác.

Ngành nghề kinh doanh của WSS gồm Môi giới chứng khoán, Tự doanh chứng khoán, Tư vấn đầu tư chứng khoán và Lưu ký chứng khoán.

Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu đạt gần 40 tỷ đồng, tăng 51,2% so với cùng kỳ năm trước; lợi nhuận sau thuế đạt 28,6 tỷ đồng, tăng gần 61% so với cùng kỳ.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Thị trường chứng khoán kiểm định lại vùng 1.580–1.600 điểm, nhà đầu tư thận trọng "bắt đáy"

Thị trường chứng khoán kiểm định lại vùng 1.580–1.600 điểm, nhà đầu tư thận trọng "bắt đáy"

VN-Index ghi nhận phiên hồi phục tăng 13 điểm, dù vận động trong phiên ghi nhận biên độ lớn trên 20 điểm. Thanh khoản có phần giảm nhẹ so với trung bình 20 ngày cho thấy tâm lý thận trọng của nhà đầu tư vẫn hiện hữu khi đang trong giai đoạn kiểm định lại cung-cầu ở vùng điểm 1.580-1.600 điểm...

Phố Wall tăng mạnh nhờ cổ phiếu AI và hy vọng chấm dứt tình trạng chính phủ Mỹ đóng cửa

Phố Wall tăng mạnh nhờ cổ phiếu AI và hy vọng chấm dứt tình trạng chính phủ Mỹ đóng cửa

Phố Wall khép phiên đầu tuần với mức tăng mạnh, được dẫn dắt bởi đà bứt phá của các “ông lớn” trong lĩnh vực trí tuệ nhân tạo (AI) như Nvidia và Palantir. Bên cạnh đó là tin tức Washington đạt tiến triển trong việc chấm dứt tình trạng chính phủ liên bang đóng cửa lâu nhất trong lịch sử…

Áp lực điều chỉnh ngắn hạn vẫn bao trùm, VN-Index có thể lùi về mốc 1.560 điểm

Áp lực điều chỉnh ngắn hạn vẫn bao trùm, VN-Index có thể lùi về mốc 1.560 điểm

Mặc dù VN-Index đã dao động trong vùng giá thấp suốt gần ba tuần qua, nhưng dòng tiền mới vẫn chưa có tín hiệu nhập cuộc rõ ràng. Trong bối cảnh đó, khả năng chỉ số tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh trong ngắn hạn vẫn hiện hữu, với vùng hỗ trợ gần nhất được xác định quanh mốc 1.560 điểm...

 Toà tối cao Mỹ điều trần thuế quan ông Trump từ ngày 5/11, chứng khoán Mỹ tăng điểm nhờ các thương vụ trí tuệ nhân tạo

Toà tối cao Mỹ điều trần thuế quan ông Trump từ ngày 5/11, chứng khoán Mỹ tăng điểm nhờ các thương vụ trí tuệ nhân tạo

Phố Wall khép phiên đầu tuần trong sắc xanh khi các thương vụ lớn về trí tuệ nhân tạo mang tới động lực cho thị trường. Tuy nhiên, triển vọng lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) lại trở nên mờ mịt do thiếu nhiều dữ liệu kinh tế chính thức trong bối cảnh chính phủ vẫn đang đóng cửa…

Rủi ro call margin tăng cao nếu VN-Index thủng mốc 1.600 điểm

Rủi ro call margin tăng cao nếu VN-Index thủng mốc 1.600 điểm

Nhà đầu tư nên thận trọng quan sát diễn biến của lực cầu bắt đáy khi chỉ số rơi về vùng thấp hiện nay, nếu áp lực bán không được hấp thụ, rủi ro tiếp tục giảm điểm của các nhóm cổ phiếu quan trọng nhiều khả năng sẽ kích hoạt hiện tượng “call margin”. Vùng hỗ trợ cần quan sát là vùng 1.600...

VN-Index có thể đảo chiều khi chạm vùng hỗ trợ 1.620 điểm

VN-Index có thể đảo chiều khi chạm vùng hỗ trợ 1.620 điểm

Thị trường có thể sẽ tiếp tục đà giảm trong phiên đầu tuần nhưng VN-Index có thể đảo chiều khi chạm mức hỗ trợ 1.620 điểm. Đồng thời, chỉ báo tâm lý ngắn hạn vẫn ở trong vùng lạc quan cho thấy chỉ số chịu ảnh hưởng tiêu cực phần lớn đến từ nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn...