Cho vay trái quy định, VISecurities bị phạt 200 triệu đồng

Ngày 21/9/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISe
Cho vay trái quy định, VISecurities bị phạt 200 triệu đồng

Nguyên nhân, do VISecurities đã có hành vi cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.

Cụ thể, VISecurities cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (cụ thể, theo điểm d khoản 4 điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 25 điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

UBCKNN cho hay, sau khi nhận giải trình của VISecurities, UBCKNN nhận thấy Công ty cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản bảo đảm, vi phạm quy định tại khoản 12 điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, hành vi vi phạm của VISecurities còn có tình tiết tăng nặng: tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, tháng 5/2016 Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam cũng đã từng bị phạt 125 triệu đồng vì đã đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của UBCKNN.

>> Vi phạm giao dịch chứng khoán, Bwaco bị phạt 125 triệu đồng

Có thể bạn quan tâm

HAGL của Bầu Đức được xoá hơn 1.500 tỷ đồng lãi trái phiếu

HAGL của Bầu Đức được xoá hơn 1.500 tỷ đồng lãi trái phiếu

Tổng tiền lãi phát sinh của lô trái phiếu này là 1.594 tỷ đồng. Số tiền lãi công ty phải thanh toán tại ngày đáo hạn là 60 tỷ đồng. Tổng số tiền lãi còn lại là 1.534 tỷ đồng được giảm trừ theo quyết định của Công ty TNHH Mua bán nợ Việt Nam (DATC)...

Chứng khoán Mỹ lao dốc, giá dầu tăng vọt

Chứng khoán Mỹ lao dốc, giá dầu tăng vọt

Hai trong ba chỉ số chính của Phố Wall đã giảm điểm trong giao dịch đầu tuần khi cảnh báo mới của Tổng thống Donald Trump và diễn biến leo thang của xung đột Trung Đông đã làm lu mờ đi mọi lạc quan từ những phát biểu về đàm phán…

Áp lực giảm hạ nhiệt, VN-Index lưỡng lự trước ngưỡng 1.700

Áp lực giảm hạ nhiệt, VN-Index lưỡng lự trước ngưỡng 1.700

VN-Index điều chỉnh nhẹ nhưng không xuất hiện áp lực bán tháo, cho thấy tâm lý thị trường đã ổn định hơn sau nhịp hồi trước đó. Dòng tiền thận trọng khiến chỉ số bước vào giai đoạn tích lũy, chờ tín hiệu rõ ràng hơn để xác lập xu hướng mới...

Chứng khoán Mỹ lao dốc về mức thấp nhất 7 tháng

Chứng khoán Mỹ lao dốc về mức thấp nhất 7 tháng

Chứng khoán Mỹ giảm mạnh trong phiên, với cả ba chỉ số chính đều đóng cửa ở mức thấp nhất trong hơn 7 tháng khi xung đột kéo dài ở Trung Đông tiếp tục làm suy yếu khẩu vị rủi ro của nhà đầu tư…