Cho vay trái quy định, VISecurities bị phạt 200 triệu đồng

Ngày 21/9/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISe
Cho vay trái quy định, VISecurities bị phạt 200 triệu đồng

Nguyên nhân, do VISecurities đã có hành vi cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.

Cụ thể, VISecurities cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (cụ thể, theo điểm d khoản 4 điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 25 điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

UBCKNN cho hay, sau khi nhận giải trình của VISecurities, UBCKNN nhận thấy Công ty cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản bảo đảm, vi phạm quy định tại khoản 12 điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, hành vi vi phạm của VISecurities còn có tình tiết tăng nặng: tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, tháng 5/2016 Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam cũng đã từng bị phạt 125 triệu đồng vì đã đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp báo cáo và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của UBCKNN.

>> Vi phạm giao dịch chứng khoán, Bwaco bị phạt 125 triệu đồng

Có thể bạn quan tâm

Thị trường chứng khoán kiểm định lại vùng 1.580–1.600 điểm, nhà đầu tư thận trọng "bắt đáy"

Thị trường chứng khoán kiểm định lại vùng 1.580–1.600 điểm, nhà đầu tư thận trọng "bắt đáy"

VN-Index ghi nhận phiên hồi phục tăng 13 điểm, dù vận động trong phiên ghi nhận biên độ lớn trên 20 điểm. Thanh khoản có phần giảm nhẹ so với trung bình 20 ngày cho thấy tâm lý thận trọng của nhà đầu tư vẫn hiện hữu khi đang trong giai đoạn kiểm định lại cung-cầu ở vùng điểm 1.580-1.600 điểm...

Phố Wall tăng mạnh nhờ cổ phiếu AI và hy vọng chấm dứt tình trạng chính phủ Mỹ đóng cửa

Phố Wall tăng mạnh nhờ cổ phiếu AI và hy vọng chấm dứt tình trạng chính phủ Mỹ đóng cửa

Phố Wall khép phiên đầu tuần với mức tăng mạnh, được dẫn dắt bởi đà bứt phá của các “ông lớn” trong lĩnh vực trí tuệ nhân tạo (AI) như Nvidia và Palantir. Bên cạnh đó là tin tức Washington đạt tiến triển trong việc chấm dứt tình trạng chính phủ liên bang đóng cửa lâu nhất trong lịch sử…

Áp lực điều chỉnh ngắn hạn vẫn bao trùm, VN-Index có thể lùi về mốc 1.560 điểm

Áp lực điều chỉnh ngắn hạn vẫn bao trùm, VN-Index có thể lùi về mốc 1.560 điểm

Mặc dù VN-Index đã dao động trong vùng giá thấp suốt gần ba tuần qua, nhưng dòng tiền mới vẫn chưa có tín hiệu nhập cuộc rõ ràng. Trong bối cảnh đó, khả năng chỉ số tiếp tục chịu áp lực điều chỉnh trong ngắn hạn vẫn hiện hữu, với vùng hỗ trợ gần nhất được xác định quanh mốc 1.560 điểm...