Ngày hôm nay 15/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest do không thực hiện nghĩa vụ báo cáo giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật.
Cụ thể, theo Quyết định số 160/QĐ-XPHC được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công bố cùng ngày, Chứng khoán SmartInvest bị phạt 80 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch chứng khoán.
Vi phạm xảy ra khi công ty, với tư cách là tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn, thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST) đã mua vào 263.000 cổ phiếu DST vào ngày 4/4/2025 (tương đương 2,63 tỷ đồng tính theo mệnh giá), nhưng không thực hiện nghĩa vụ báo cáo trước giao dịch như quy định.
Hành vi này vi phạm điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020, được sửa đổi bổ sung bởi khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Báo cáo tài chính quý 1/2025 được công bố cho thấy, Chứng khoán SmartInvest trải qua một quý hoạt động kém khởi sắc. Cụ thể, doanh thu hoạt động đạt 104,63 tỷ đồng, giảm 17,37% so với cùng kỳ năm trước. Dư nợ cho vay margin – một trong những nguồn thu chủ lực, cũng giảm 11,95%, còn 53,9 tỷ đồng, cho thấy mức độ thận trọng hoặc cầu margin yếu từ phía nhà đầu tư.
Chi phí quản lý của SmartInvest trong quý này ghi nhận giảm 9,31%, nhưng không đủ bù đắp cho sự sụt giảm từ doanh thu. Kết quả là lợi nhuận sau thuế chỉ đạt 29,06 tỷ đồng, giảm mạnh 21,52% so với quý 1/2024.
Đáng chú ý, Chứng khoán SmartInvest không phải là trường hợp cá biệt trong thời gian gần đây. Trước đó chỉ chưa đầy hai tuần, vào ngày 3/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ra Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán CV, có trụ sở tại tầng 2, tòa nhà IMV, 87 Hoàng Văn Thái, phường Tân Phú, Quận 7, TP.HCM với số tiền 92,5 triệu đồng.
Chứng khoán CV bị xử phạt vì vi phạm nghĩa vụ báo cáo thông tin theo quy định pháp luật. Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, đến ngày 10/6/2025, công ty này vẫn chưa gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023 và 2024 cho Ngân hàng Nhà nước cũng như các cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành.
Ngoài ra, công ty cũng báo cáo không đúng thời hạn các tài liệu như danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và thông tin liên quan đến hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng BIDV, chi nhánh Hà Thành.
Về tình hình tài chính, quý 1/2025, CV ghi nhận doanh thu hoạt động gần 4,9 tỷ đồng, tăng gấp 16 lần so với cùng kỳ năm 2024, mức tăng trưởng đột biến.
Tuy nhiên, đà tăng doanh thu chưa đủ để cứu vãn bức tranh lợi nhuận. CV tiếp tục báo lỗ gần 6,4 tỷ đồng, tương đương mức lỗ của cùng kỳ năm trước. Nguyên nhân chính nằm ở chi phí nghiệp vụ môi giới lên tới gần 7,6 tỷ đồng, khiến tổng chi phí vượt xa doanh thu và kéo kết quả kinh doanh chìm trong sắc đỏ.
Dù kết quả kinh doanh trái ngược, cả SmartInvest và CV đều đang đối mặt với những bài toán riêng: SmartInvest cần khôi phục đà tăng trưởng bền vững sau giai đoạn tăng trưởng nóng, trong khi CV vẫn đang loay hoay tìm hướng đi hiệu quả để kiểm soát chi phí và cắt lỗ.
