Sau hàng loạt vụ việc gần đây trong ngành tài chính, thị trường chứng khoán tiếp tục ghi nhận những động thái cứng rắn từ cơ quan quản lý khi hai công ty chứng khoán bị xử phạt nghiêm khắc.
Ngày 3/7/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ký Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán CV có trụ sở tại quận 7, TP.HCM với số tiền 92,5 triệu đồng. Căn cứ theo các quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định công ty này đã không thực hiện nghĩa vụ báo cáo các nội dung bắt buộc theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Chứng khoán CV không gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro rửa tiền năm 2023, 2024 cho Ngân hàng Nhà nước cũng như các bộ, ngành quản lý chuyên ngành. Đồng thời, công ty còn báo cáo trễ thời hạn danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và thông tin về hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với BIDV – chi nhánh Hà Thành.
Mức độ nghiêm trọng hơn hẳn, ngày 26/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 323/QĐ-XPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt – trụ sở tại thành phố Vinh, Nghệ An, với tổng mức tiền phạt lên tới 1,165 tỷ đồng.
Sai phạm đầu tiên là vượt giới hạn vay nợ, khi tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu vượt quá 5 lần trong giai đoạn từ 14/4 đến 23/4/2024, hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điều 26 Nghị định 156. Tiếp theo là hành vi cho vay không đúng quy định, bao gồm cả việc ứng trước tiền bán chứng khoán cho người nội bộ và cho nhân viên vay vốn ngoài giao dịch ký quỹ.
Một vi phạm nghiêm trọng khác là việc tự ý thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt phát hành cổ phần riêng lẻ. Số tiền lên tới 229,6 tỷ đồng, được huy động để mở rộng hoạt động kinh doanh đã bị sử dụng không đúng mục đích, khi công ty chuyển đến 169,6 tỷ đồng để tất toán gốc tại Ngân hàng Bắc Á mà không có nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua.
Ngoài ra, Chứng khoán Việt còn không công bố thông tin bắt buộc, như các nghị quyết Hội đồng quản trị liên quan đến việc vay vốn và cho vay nội bộ, đồng thời báo cáo sai lệch nội dung tài chính và thông tin người nội bộ, bao gồm cả báo cáo tình hình quản trị và tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều tháng liên tiếp. Đặc biệt, công ty này cũng bị phát hiện không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ, vi phạm nghiêm trọng về mặt kiểm soát rủi ro.
Đáng chú ý, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát hiện Chứng khoán Việt cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được chấp thuận, khiến công ty phải nhận mức phạt lên tới 275 triệu đồng cho riêng hành vi này. Bên cạnh các mức phạt tiền, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn yêu cầu Chứng khoán Việt phải khẩn trương thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả. Theo đó, công ty phải báo cáo lại thông tin một cách chính xác và xin ý kiến cổ đông về việc thay đổi phương án sử dụng vốn đã huy động.
