Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC).
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, CASC bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong thời kỳ kiểm tra, CASC đã cho Công ty Cổ phần Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh số 01/22062022/HTKD/CASC-VIG ngày 22/6/2022.
Thêm vào đó, CASC còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do công ty có một thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định, tức không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Công ty chứng khoán này còn phải nộp phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. CASC đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/06/2022, 31/07/2022, 31/08/2022, 30/09/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/03/2023, 30/04/2023.
Ngoài ra, CASC còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày quyết định này có hiệu lực thi hành.
Theo đó, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán Thủ Đô phải nộp là 410 triệu đồng.
Liên quan đến hoạt động kinh doanh, trong quý 3/2023, CASC ghi nhận doanh thu hoạt động giảm 47% so với cùng kỳ, đạt 27,2 tỷ đồng. Lợi nhuận sau thuế âm 2 tỷ đồng, trong khi quý 3 năm trước lãi 5,4 tỷ đồng.
Tính chung 9 tháng đầu năm 2023, công ty mang về 108,7 tỷ đồng doanh thu hoạt động và 8,2 tỷ đồng lợi nhuận sau thuế; tương ứng giảm 26% và 4% so với cùng kỳ.
Theo giải trình của công ty, trong năm 2023, tình hình kinh tế khó khăn, nhất là lĩnh vực chứng khoán, khiến lãi sau thuế giảm mạnh dù cho công ty vẫn cố gắng duy trì các hoạt động và thắt chặt chi phí.
Tính đến ngày 30/9/2023, quy mô tài sản của CASC đạt gần 366 tỷ đồng, giảm 3% so với đầu năm. Cụ thể, tài sản FVTPL ở mức 63 tỷ đồng, giảm 22%. Danh mục hoàn toàn là các trái phiếu chưa niêm yết, gồm trái phiếu mã HQNCH2124005 (4,6 tỷ đồng), DGTH2224001 (35,6 tỷ đồng), GDSCH21223001 (2,6 tỷ đồng), H39CH2123004 (20 tỷ đồng).
