Một công ty chứng khoán bị phạt nặng vì sai phạm

UBCKNN vừa có quyết định xử phạt 185 triệu đồng đối với CTCK Chứng khoán Sen Vàng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Một công ty chứng khoán bị phạt nặng vì sai phạm

Cụ thể, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 40 triệu đồng vì không có đủ người hành nghề chứng khoán. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Bên cạnh đó, công ty này còn chịu mức phạt 85 triệu đồng do không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, công ty còn vi phạm không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành. Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 9/7/2019, Công ty CP Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, do đó bị xử phạt 60 triệu đồng.

Tổng cộng Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký. Hồi tháng 6, công ty chứng khoán này cũng vừa bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Về kết quả kinh doanh, doanh thu hoạt động quý II/2019 công ty  đạt 1,1 tỷ đồng, tăng 1/7 lần cùng kỳ năm ngoái, trong khi chi phí hoạt động lên xấp xỉ 6,5 tỷ đồng. Kết quả, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận lỗ gần 6 tỷ đồng sau thuế, cải thiện hơn rất nhiều so với số lỗ hơn 14,7 tỷ đồng cùng kỳ năm 2018.

Tổng lỗ lũy kế đến 30/6/2019 hơn 91 tỷ đồng. Vốn chủ sở hữu còn gần 44 tỷ đồng trong khi vốn góp chủ sở hữu là 135 tỷ đồng. Tổng tài sản tính đến 30/6/2019 đạt 55,4 tỷ đồng, giảm 13 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm.

Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào tháng 12/2007. Hiện tại công ty có vốn điều lệ 135 tỷ đồng, kinh doanh trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, hoạt động tư vấn tài chính…

 >> Xử phạt Chứng khoán Navibank vì cho sếp vay tiền

Có thể bạn quan tâm

Áp lực điều chỉnh quay lại, VN-Index chưa thoát xu hướng giảm ngắn hạn

Áp lực điều chỉnh quay lại, VN-Index chưa thoát xu hướng giảm ngắn hạn

Nhiều công ty chứng khoán cho rằng thị trường đang trong trạng thái tích lũy, lưỡng lự và chưa xác nhận xu hướng rõ ràng, trong khi các yếu tố vĩ mô như lãi suất và căng thẳng địa chính trị vẫn tiềm ẩn rủi ro. Nhà đầu tư được khuyến nghị duy trì sự thận trọng, ưu tiên nắm giữ cổ phiếu cơ bản tốt…

Hồi phục “nửa vời”, VN-Index vẫn loay hoay tìm xu hướng

Hồi phục “nửa vời”, VN-Index vẫn loay hoay tìm xu hướng

VN-Index tiếp tục duy trì nhịp hồi phục nhưng động lực tăng chưa thực sự thuyết phục khi thanh khoản ở mức thấp và áp lực bán gia tăng về cuối phiên. Dòng tiền có xu hướng luân chuyển giữa các nhóm ngành, song chưa hình thành nhóm dẫn dắt rõ ràng...

Những dự án nghìn tỷ “treo lơ lửng” tại Hóa chất Đức Giang

Những dự án nghìn tỷ “treo lơ lửng” tại Hóa chất Đức Giang

Biến cố pháp lý bất ngờ không chỉ khiến cổ phiếu lao dốc, mà còn phủ bóng lên toàn bộ hệ sinh thái đầu tư của Hóa chất Đức Giang. Từ tổ hợp hóa chất Nghi Sơn, dự án bô xít tỷ USD đến bước lấn sân bất động sản, nhiều kế hoạch nghìn tỷ đang đối mặt nguy cơ chậm nhịp hoặc gián đoạn...

Hồi phục chưa thuyết phục, VN-Index vẫn “dò đường” sau nhịp giảm mạnh

Hồi phục chưa thuyết phục, VN-Index vẫn “dò đường” sau nhịp giảm mạnh

Các công ty chứng khoán đánh giá nhịp tăng hiện tại chủ yếu mang tính kỹ thuật, trong khi xu hướng ngắn hạn chưa thực sự cải thiện. Nhà đầu tư được khuyến nghị duy trì trạng thái phòng thủ, hạn chế mua đuổi và chỉ giải ngân chọn lọc ở những cổ phiếu có nền tảng cơ bản tốt và giữ vững vùng hỗ trợ...

Giá dầu giảm 3%, phố Wall bật tăng mạnh

Giá dầu giảm 3%, phố Wall bật tăng mạnh

Phố Wall khép phiên với mức tăng mạnh, được thúc đẩy bởi đà đi lên của các cổ phiếu liên quan đến trí tuệ nhân tạo (AI). Meta Platforms tăng giá sau thông tin về một đợt cắt giảm nhân sự quy mô lớn, trong khi giá dầu hạ nhiệt trong bối cảnh bất ổn liên quan đến xung đột Trung Đông vẫn tiếp diễn…

Phố Wall giảm điểm, giá dầu trở lại ngưỡng 100 USD

Phố Wall giảm điểm, giá dầu trở lại ngưỡng 100 USD

Chứng khoán Mỹ đóng cửa trong sắc đỏ, khép lại một tuần đầy biến động khi giá dầu thô dao động mạnh khiến thị trường cổ phiếu liên tục rung lắc. Nhà đầu tư đang theo dõi sát sao tác động của cuộc chiến tại Iran đối với nguồn cung dầu toàn cầu…

Phố Wall chìm trong sắc đỏ, giá dầu lại tăng vọt

Phố Wall chìm trong sắc đỏ, giá dầu lại tăng vọt

Chứng khoán Mỹ giảm sâu trong phiên khi giá dầu tăng mạnh sau tuyên bố của Iran rằng eo biển Hormuz - tuyến vận tải năng lượng quan trọng của thế giới - sẽ tiếp tục bị đóng cửa. Diễn biến này làm dấy lên lo ngại về một cú sốc lạm phát mới vì giá năng lượng…

Phố Wall giảm điểm, giá dầu lại tăng mạnh

Phố Wall giảm điểm, giá dầu lại tăng mạnh

Phần lớn các chỉ số chứng khoán Mỹ khép phiên trong sắc đỏ khi thị trường gần như đã bỏ qua báo cáo lạm phát để tập trung vào các diễn biến leo thang và hệ lụy ngày càng nghiêm trọng từ cuộc chiến ở Trung Đông…

VN-Index vượt 1.700 điểm, liệu nhịp hồi có bền vững?

VN-Index vượt 1.700 điểm, liệu nhịp hồi có bền vững?

VN-Index bật tăng mạnh và lấy lại mốc tâm lý 1.700 điểm khi dòng tiền quay trở lại nhiều nhóm cổ phiếu trụ cột. Tuy nhiên, nhiều công ty chứng khoán cho rằng đà hồi phục có thể chậm lại khi chỉ số tiến gần các vùng kháng cự quan trọng, trong khi thanh khoản vẫn chưa thực sự bùng nổ...