Nguyên chủ tịch HĐQT Đá Spilít bị phạt gần 10 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu SPI

Từ 1/9/2015 đến 13/5/2016, bà Thúy đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán. Trong thời gian này, 29 tài khoản này liên tục được sử dụng
Nguyên chủ tịch HĐQT Đá Spilít bị phạt gần 10 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu SPI

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã: SPI).

Hành vi này vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Kết quả kiểm tra của cơ quan công an ngày 28/11 xác định chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thuý tội Thao túng chứng khoán theo điều 188c Bộ Luật Hình sự 1999. 

Ngày 26/12, UNCKNN đã ra quyết định xử phạt hành chính bà Thuý 600 triệu đồng. Bà Thuý còn phải chịu biện pháp khắc phục hậu quả buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9,28 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền bà Thúy phải nộp là hơn 9,88 tỷ đồng.

Được biết, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý trước đây là Chủ tịch HĐQT của Đá Spilít nhưng xin từ nhiệm vì lý do cá nhân và được HĐQT công ty chấp thuận kể từ ngày 9/2/2015. Hành vi thao túng giá cổ phiếu SPI của bà Thúy thực hiện sau khi bà Thúy đã từ nhiệm vai trò lãnh đạo tại công ty.

Trong thời gian bà Thúy thực hiện hành vi thao túng nói trên, cổ phiếu SPI đã có những biến động rất lớn.

Trong ngày 1/9/2015, SPI chỉ có mức giá 3.100 đồng/cổ phiếu nhưng đến phiên giao dịch ngày 30/5/2016, giá cổ phiếu này đã leo lên mức 14.500 đồng/cổ phiếu, tức tăng giá 4,6 lần.  Hiện tại, cổ phiếu SPI đã giảm và đang giao dịch ở 3.900 đồng/cổ phiếu.

 >> Dùng 30 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Có thể bạn quan tâm

Ông Dương Văn Bắc, tân Tổng giám đốc Novaland

Novaland có Tổng giám đốc mới

Ông Dương Văn Bắc tốt nghiệp Thạc sĩ Tài chính và Ngân hàng của Trường Đào tạo Thạc sỹ Quản lý đa ngành tại Việt Nam (CFVG), có hơn 10 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực đầu tư và tài chính, chuyên sâu về định giá, thị trường tài chính và tiền tệ.

Duy trì danh mục với cổ phiếu giữ được biên độ sideway theo VN-Index hoặc tăng nhẹ nhờ lực cầu ổn định

Duy trì danh mục với cổ phiếu giữ được biên độ sideway theo VN-Index hoặc tăng nhẹ nhờ lực cầu ổn định

Nhà đầu tư chỉ nên duy trì danh mục đối với những cổ phiếu xác nhận hỗ trợ thuyết phục, giữ được biên độ sideway theo VN-Index hoặc vẫn tăng nhẹ nhờ lực cầu ổn định. Đồng thời, có thể cân nhắc giải ngân thêm khi thị trường có nhịp rung lắc ở những cổ phiếu này...

Lợi nhuận 9 tháng MWG gấp 37 lần cùng kỳ, vượt 20% kế hoạch năm

Lợi nhuận 9 tháng MWG gấp 37 lần cùng kỳ, vượt 20% kế hoạch năm

Trong 9 tháng đầu năm 2024, MWG ghi nhận doanh thu thuần đạt 99.767 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 2.881 tỷ đồng, gấp hơn 37 lần so với cùng kỳ năm ngoái. Với kết quả này, MWG đã hoàn thành gần 80% mục tiêu doanh thu và vượt 20% kế hoạch lợi nhuận cả năm mà công ty đề ra...

Nasdaq chạm đỉnh lịch sử

Nasdaq chạm đỉnh lịch sử

Nasdaq lập kỷ lục mới trong phiên 29/10 khi các nhà đầu tư đánh giá hàng loạt báo cáo lợi nhuận và chờ đợi kết quả từ Alphabet được công bố sau giờ đóng cửa…

Nắm giữ các cổ phiếu dài hạn, chuẩn bị tiền mặt để giải ngân khi về định giá hấp dẫn

Nắm giữ các cổ phiếu dài hạn, chuẩn bị tiền mặt để giải ngân khi về định giá hấp dẫn

Nhà đầu tư nên theo sát diễn biến tỷ giá, giá dầu và các thị trường thế giới để chờ đợi các tín hiệu xác nhận xu hướng hồi phục rõ ràng hơn. Đồng thời, tập trung nắm giữ các cổ phiếu dài hạn và chuẩn bị sẵn lượng tiền mặt để giải ngân khi các cổ phiếu này về định giá hấp dẫn...