Nguyên chủ tịch HĐQT Đá Spilít bị phạt gần 10 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu SPI

Từ 1/9/2015 đến 13/5/2016, bà Thúy đã mở một tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 4 công ty chứng khoán. Trong thời gian này, 29 tài khoản này liên tục được sử dụng
Nguyên chủ tịch HĐQT Đá Spilít bị phạt gần 10 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu SPI

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của cơ quan công an cho thấy, bà Đỗ Thị Cẩm Thúy (Địa chỉ: số 87 Ngõ 72 Quan Nhân, Nhân Chính, Hà Nội) đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Đá Spilít (mã: SPI).

Hành vi này vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán và Điểm a Khoản 2 Điều 70 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/7/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý đã mở 1 tài khoản chứng khoán và nhờ 15 cá nhân mở 28 tài khoản chứng khoán tại 04 công ty chứng khoán; trong khoảng thời gian từ ngày 01/9/2015 đến ngày 13/5/2016, 29 tài khoản này liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu SPI.

Kết quả kiểm tra của cơ quan công an ngày 28/11 xác định chưa đủ căn cứ để khởi tố bà Đỗ Thị Cẩm Thuý tội Thao túng chứng khoán theo điều 188c Bộ Luật Hình sự 1999. 

Ngày 26/12, UNCKNN đã ra quyết định xử phạt hành chính bà Thuý 600 triệu đồng. Bà Thuý còn phải chịu biện pháp khắc phục hậu quả buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 9,28 tỷ đồng. Như vậy, tổng số tiền bà Thúy phải nộp là hơn 9,88 tỷ đồng.

Được biết, bà Đỗ Thị Cẩm Thuý trước đây là Chủ tịch HĐQT của Đá Spilít nhưng xin từ nhiệm vì lý do cá nhân và được HĐQT công ty chấp thuận kể từ ngày 9/2/2015. Hành vi thao túng giá cổ phiếu SPI của bà Thúy thực hiện sau khi bà Thúy đã từ nhiệm vai trò lãnh đạo tại công ty.

Trong thời gian bà Thúy thực hiện hành vi thao túng nói trên, cổ phiếu SPI đã có những biến động rất lớn.

Trong ngày 1/9/2015, SPI chỉ có mức giá 3.100 đồng/cổ phiếu nhưng đến phiên giao dịch ngày 30/5/2016, giá cổ phiếu này đã leo lên mức 14.500 đồng/cổ phiếu, tức tăng giá 4,6 lần.  Hiện tại, cổ phiếu SPI đã giảm và đang giao dịch ở 3.900 đồng/cổ phiếu.

 >> Dùng 30 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân bị phạt 550 triệu đồng

Có thể bạn quan tâm

Nhìn tưởng “giàu”, hóa ra đang "nợ": Bí ẩn khoản phải thu của các đại gia bất động sản

Nhìn tưởng “giàu”, hóa ra đang "nợ": Bí ẩn khoản phải thu của các đại gia bất động sản

Trong bối cảnh ngành bất động sản tiếp tục đối mặt với nhiều thách thức, một điểm đáng chú ý trên báo cáo tài chính quý 1/2025 của nhiều doanh nghiệp là tỷ trọng các khoản phải thu trên tổng tài sản đang ở mức rất cao, trong số đó, có các cái tên nổi bật như An Gia, Đất Xanh và Vinhomes...

Định vị nhà đầu tư cá nhân trong "cuộc chơi mới" của thị trường chứng khoán Việt Nam

Rủi ro điều chỉnh vẫn còn hiện hữu

VN-Index bất ngờ bứt phá trong phiên 20/5 khi vượt qua ngưỡng kháng cự tâm lý 1.300 điểm, đánh dấu mức tăng mạnh nhất trong tháng 3/2025 và tiến sát vùng cản 1.320 điểm, tuy vậy, giới phân tích vẫn cảnh báo khả năng rung lắc có thể xuất hiện khi chỉ số tiến gần vùng đỉnh cũ...

Chứng khoán tăng nhẹ sau tin xấu từ Moody's

Chứng khoán tăng nhẹ sau tin xấu từ Moody's

Chứng khoán Mỹ gần như đi ngang trong ngày giao dịch đầu tuần khi tâm lý thị trường bị ảnh hưởng bởi việc Moody’s hạ bậc tín nhiệm quốc gia do gánh nặng nợ công khổng lồ…

VN-Index hướng tới mốc 1.300 điểm, song tăng giữa những nhịp rung lắc

Áp lực bán gia tăng, VN-Index có thể về sát vùng giằng co 1.280 điểm

Sau chuỗi tăng mạnh đầy hưng phấn, thị trường chứng khoán mở cửa tuần mới trong tâm lý dè dặt và áp lực chốt lời lộ rõ, các công ty chứng khoán nhận định vùng 1.280 điểm tiếp tục được kỳ vọng là điểm tựa cân bằng cho VN-Index trong những phiên giằng co sắp tới...