Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng với hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ không đúng quy định.
Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị phạt số tiền 100 triệu đồng do hành vi vi phạm hành chính về việc giao dịch ký quỹ chứng khoán từ tháng 11/2016 - 2/2017.

Cụ thể, sai phạm của chứng khoán Tân Việt là đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu niêm yết chưa đủ 6 tháng từ ngày giao dịch đầu tiên.

Trước đó, Công ty Cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (Thanh Hóa) bị phạt 85 triệu đồng do đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 1, 2, 3 và 4 năm 2016; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015 và năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2015 và năm 2016.

Ngoài ra, một cá nhân cũng bị xử phạt đó là ông Nguyễn Tự Hào số tiền 22,5 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Ông Hào là Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Sông Đà (Mã: SCC) đăng ký mua 150.000 cổ phiếu công ty từ 5/7 - 3/8/2016 và không thực hiện giao dịch. Đến ngày 9/8/2016, Sở giao dịch mới nhận được báo cáo và giải trình về việc không thực hiện giao dịch của ông Hào.

Có thể bạn quan tâm

Cổ phiếu trụ đảo chiều, VN-Index có thể bước vào pha điều chỉnh sâu hơn

Cổ phiếu trụ đảo chiều, VN-Index có thể bước vào pha điều chỉnh sâu hơn

Sự phụ thuộc vào một số cổ phiếu vốn hóa lớn khiến đà giảm của thị trường trở nên đột ngột và mạnh hơn.
Trong bối cảnh đó, nhịp điều chỉnh hiện tại nhiều khả năng mới chỉ ở giai đoạn khởi đầu. VN-Index dự báo tiếp tục chịu áp lực giảm và lùi về vùng hỗ trợ gần nhất quanh mốc 1.700 điểm...

Phố Wall lập đỉnh, giá dầu giảm nhẹ

Phố Wall lập đỉnh, giá dầu giảm nhẹ

Chỉ số Dow Jones và S&P 500 cùng ghi nhận mức đóng cửa cao kỷ lục trong một đợt tăng điểm trên diện rộng, diễn ra vào phiên giao dịch rút ngắn do kỳ nghỉ lễ…

chu

Chứng khoán bùng nổ trước thềm Giáng sinh, VN-Index mở ra dư địa tiến lên vùng 1.800

Với lực cầu chủ động và dòng tiền duy trì ở trạng thái tích cực, thị trường chứng khoán có thể tiếp tục đà hồi phục để hướng lên vùng 1.800 điểm. Nhà đầu tư nên cơ cấu danh mục khi thị trường có nhịp hồi phục, ưu tiên nắm giữ các cổ phiếu có nền tảng cơ bản tốt, triển vọng tăng giá trong năm 2026...

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, giá dầu nhích nhẹ

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, giá dầu nhích nhẹ

Các chỉ số chính của Phố Wall đồng loạt tăng điểm trong phiên khi báo cáo lạm phát ôn hoà hơn dự kiến củng cố kỳ vọng Fed sẽ sớm cắt giảm lãi suất. Bên cạnh đó, dự báo lợi nhuận của hãng sản xuất chip Micron cũng phát đi tín hiệu rõ ràng về nhu cầu AI…