Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng với hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ không đúng quy định.
Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị phạt số tiền 100 triệu đồng do hành vi vi phạm hành chính về việc giao dịch ký quỹ chứng khoán từ tháng 11/2016 - 2/2017.

Cụ thể, sai phạm của chứng khoán Tân Việt là đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu niêm yết chưa đủ 6 tháng từ ngày giao dịch đầu tiên.

Trước đó, Công ty Cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (Thanh Hóa) bị phạt 85 triệu đồng do đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 1, 2, 3 và 4 năm 2016; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015 và năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2015 và năm 2016.

Ngoài ra, một cá nhân cũng bị xử phạt đó là ông Nguyễn Tự Hào số tiền 22,5 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Ông Hào là Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Sông Đà (Mã: SCC) đăng ký mua 150.000 cổ phiếu công ty từ 5/7 - 3/8/2016 và không thực hiện giao dịch. Đến ngày 9/8/2016, Sở giao dịch mới nhận được báo cáo và giải trình về việc không thực hiện giao dịch của ông Hào.

Có thể bạn quan tâm

Toàn cảnh Hội nghị đối thoại tại Hong Kong, tháng 4/2025

Thêm tín hiệu tích cực cho tiến trình nâng hạng thị trường chứng khoán

Trong chương trình công tác tại Hong Kong, Trung Quốc (từ ngày 07/4 - 10/4/2025), Bộ Tài chính đã phối hợp cùng Ngân hàng Thế giới và Hiệp hội Thị trường tài chính chứng khoán châu Á (ASIFMA) tổ chức Hội nghị Đối thoại với các nhà đầu tư tổ chức quốc tế tại Hong Kong. Đây là hoạt động duy trì đối thoại, chia sẻ, cung cấp thông tin thường xuyên, liên tục giữa cơ quan quản lý chứng khoán và các thành viên thị trường, các nhà đầu tư trong nước, quốc tế, các định chế tài chính và tổ chức cung cấp ch

Thất vọng vì thuế quan, S&P 500 chạm đáy gần một năm

Thất vọng vì thuế quan, S&P 500 chạm đáy gần một năm

Chỉ số S&P 500 giảm mạnh, lần đầu tiên đóng cửa dưới mốc 5.000 điểm sau gần 1 năm do tâm lý nhà đầu tư trở nên bi quan hơn khi hy vọng về việc Mỹ trì hoãn hoặc nhượng bộ trong chính sách thuế quan đang dần tan biến…

Nhà đầu tư nên cẩn thận khi thử bắt đáy

Nhà đầu tư nên cẩn thận khi thử bắt đáy

Thị trường chứng khoán lao dốc mạnh, VN-Index mất gần 78 điểm do áp lực giải chấp, các công ty chứng khoán khuyến nghị nhà đầu tư hạn chế bắt đáy và tránh dùng chiến thuật Long...