Vào ngày 15/4, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông do vi phạm quy định về công bố thông tin trong lĩnh vực chứng khoán.
Theo Quyết định số 48/QĐ-XPHC, công ty này bị phạt 92,5 triệu đồng vì không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu quan trọng liên quan đến hoạt động phát hành trái phiếu.
Cụ thể, Cao ốc Phương Đông không công khai các báo cáo tài chính cũng như tình hình sử dụng nguồn vốn thu được từ việc phát hành trái phiếu trong các năm 2020 và 2022. Việc không thực hiện nghĩa vụ này khiến công ty không tuân thủ yêu cầu công khai các thông tin liên quan đến cam kết với nhà đầu tư trái phiếu, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu, và các báo cáo tài chính theo quy định.
Trước đó, trong tháng 3, các công ty khác cũng đã bị xử phạt vì vi phạm tương tự. Công ty Cổ phần Tập đoàn DEKKO, vào ngày 24/3, đã phải chịu mức phạt tương tự do không công bố các báo cáo tài chính và tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu trong năm 2020 và bán niên 2021. Các thông tin này bao gồm báo cáo tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu, một nghĩa vụ công khai cần thiết để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư.
Ngày 21/3/2025, thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest. Công ty, có trụ sở tại tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội, đã bị phạt tổng cộng 177,5 triệu đồng với hai hành vi vi phạm chính.
Cụ thể, công ty bị phạt 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu và chứng từ liên quan đến hoạt động của mình, đặc biệt là đối với các trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm.
Vi phạm này liên quan đến việc không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong dịch vụ đăng ký, lưu ký, trong đó có tài liệu xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu. Đây là một vi phạm nghiêm trọng, vì công ty chứng khoán có nghĩa vụ lưu trữ đầy đủ hồ sơ để bảo đảm tính minh bạch và bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư.
Thêm vào đó, công ty cũng bị phạt 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định đối với các thông tin cần phải báo cáo. Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Everest đã không gửi báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu Quý 3/2021 đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, một hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin trong lĩnh vực chứng khoán. Tổng mức phạt lên tới 177,5 triệu đồng.
