Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1124/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta (Tòa nhà Beta số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, Phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh).
Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán (Tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).
Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/1/2018, 30/6/2018 và 30/9/2018.
Công ty cổ phần chứng khoán Beta được thành lập ngày 6/12/2007 với số vốn điều lệ ban đầu là 135 tỷ đồng. Qua các lần điều chỉnh, số vốn điều lệ tính đến năm 2016 của Công ty cổ phần Chứng khoán Beta là 400 tỷ đồng, tương ứng 40 triệu cổ phiếu.
Kết thúc quý 3/2018, Chứng khoán Beta báo lãi gần 9 tỷ đồng (cùng kỳ -9,5 tỷ), lũy kế 9 tháng lãi 15 tỷ, tăng gấp 5 lần so với cùng kỳ năm trước.
