Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Chứng khoán Pinetree do nhiều lỗi vi phạm nghiêm trọng. Ngoài ra, hàng loạt công ty chứng khoán khác như Vietcap, DSC, APS, và Tiên Phong cũng bị VNX nhắc nhở và khiển trách vì không tuân thủ các quy định trong hoạt động giao dịch…

Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ở một diễn biến khác, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap bị kiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

Công ty Cổ phần Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị kiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)

Đồng thời, VNX nhắc nhở Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.

Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng bị nhắc nhở.

TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Diễn biến thị trường chứng khoán trong ngày 6/11

Tránh việc FOMO mua đuổi sau nhịp bật tăng

Theo khuyến nghị của công ty chứng khoán, nhà đầu tư cần thận trọng tránh việc FOMO mua đuổi, chờ nhịp chỉnh để VN-Index kiểm tra lại ngưỡng hỗ trợ 1.250 điểm mới mở vị thế mua mới, ưu tiên nhóm cổ phiếu bất động sản khu công nghiệp đang được hưởng lợi...

Phố Wall phản ứng tích cực trong ngày bầu cử Mỹ

Phố Wall phản ứng tích cực trong ngày bầu cử Mỹ

Chứng khoán Mỹ tăng mạnh sau khi dữ liệu cho thấy nền kinh tế Mỹ vẫn đang duy trì được sự ổn định, tuy nhiên, giới đầu tư cũng đang cẩn trọng trước khả năng biến động trong tuần này khi cuộc bầu cử tổng thống Mỹ đang diễn ra cực kỳ gay cấn…

Thanh khoản sụt giảm, nhà đầu tư không nên bắt đáy ở giai đoạn này

Thanh khoản sụt giảm, nhà đầu tư không nên bắt đáy ở giai đoạn này

Thanh khoản sụt giảm mạnh cho thấy nhà đầu tư chưa sẵn sàng quay lại thị trường, dòng tiền chủ yếu co cụm tại các vùng hỗ trợ. Điều này cho thấy rủi ro ngắn hạn vẫn ở mức cao, nên các nhà đầu tư cần theo dõi sát diễn biến thị trường và chưa nên tham gia mua bắt đáy ở giai đoạn này...

Chỉ số VN-Index khó thoát xu hướng giảm điểm

Chỉ số VN-Index khó thoát xu hướng giảm điểm

VN-Index khó có thể thoát khỏi quán tính giảm điểm và sẽ kiểm định lại đường MA200 (1.250 điểm). Vùng 1.265 - 1.270 điểm vẫn là kháng cự chủ đạo cho giai đoạn điều chỉnh hiện tại...