Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Chứng khoán Pinetree do nhiều lỗi vi phạm nghiêm trọng. Ngoài ra, hàng loạt công ty chứng khoán khác như Vietcap, DSC, APS, và Tiên Phong cũng bị VNX nhắc nhở và khiển trách vì không tuân thủ các quy định trong hoạt động giao dịch…

Chứng khoán Pinetree bị phạt 190 triệu đồng, Vietcap, DSC, Tiên Phong… bị HOSE nhắc nhở

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Pinetree 190 triệu đồng. Trong đó, công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ, và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Bên cạnh đó, Chứng khoán Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Ở một diễn biến khác, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.

Cụ thể, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vietcap bị kiển trách do trong phiên giao dịch 30/9 phát sinh 458 lần lỗi “70004” (thành viên gửi các thông tin kết nối, truy cập không chính xác, truy cập nhiều lần liên tục/ vượt quá giới hạn các thông tin về tham số hệ thống được định nghĩa trong hệ thống của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội).

Công ty Cổ phần Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APS) bị kiển trách vì trong phiên 2/10 phát sinh 443 lần lỗi “70004”, và 37 lần lỗi “Tag 35 = 2” (thành viên gửi nhiều thông điệp resend liên tiếp - vòng lặp trong khi đường truyền ổn định)

Đồng thời, VNX nhắc nhở Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC do các vi phạm: máy chủ giao dịch trực tuyến của công ty đang chạy trên hệ điều hành không còn được cung cấp, cập nhật các bản vá lỗi; chậm báo cáo VNX về việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch.

Cũng vì chậm báo cáo VNX việc thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch, Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (TPS) cũng bị nhắc nhở.

TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Những cuộc chia tay liên tiếp trên sàn chứng khoán

Những cuộc chia tay liên tiếp trên sàn chứng khoán

HNX vừa quyết định hủy đăng ký giao dịch đối với cổ phiếu của 4 doanh nghiệp trên UPCoM, gồm C21, ECO, VE8 và RCD, qua đó đưa gần 56,5 triệu cổ phiếu rời thị trường chứng khoán trong tháng 9 và tháng 10…

VN-Index giằng co dưới 1.830 điểm, rủi ro điều chỉnh chưa tan

VN-Index giằng co dưới 1.830 điểm, rủi ro điều chỉnh chưa tan

VN-Index tiếp tục giằng co trong vùng tích lũy khi áp lực bán gia tăng ở nhóm vốn hóa lớn, trong khi dòng tiền chưa cải thiện. Các công ty chứng khoán duy trì quan điểm thận trọng, với vùng 1.790 điểm được xem là hỗ trợ quan trọng, còn kịch bản lùi sâu về 1.715-1.750 điểm vẫn được lưu ý...

VN-Index lấy lại đà tăng, công ty chứng khoán vẫn thận trọng

VN-Index lấy lại đà tăng, công ty chứng khoán vẫn thận trọng

VN-Index hồi phục tích cực sau hai phiên điều chỉnh, lấy lại mốc 1.800 điểm khi độ rộng thị trường cải thiện. Tuy nhiên, thanh khoản suy giảm khiến các công ty chứng khoán chưa xem đây là tín hiệu xác nhận xu hướng tăng mới, trong khi vùng 1.830-1.850 điểm đang trở thành thử thách kế tiếp...

Volkswagen bị gạch tên khỏi chỉ số Euro Stoxx 50

Volkswagen bị gạch tên khỏi chỉ số Euro Stoxx 50

Volkswagen bị loại khỏi chỉ số Euro Stoxx 50 kể từ đầu phiên 21/9 trong bối cảnh cổ phiếu giảm gần 30% từ đầu năm đến nay. Hãng cũng đưa ra cảnh báo về khoản chi phí phát sinh lên đến 10 tỷ euro, dự kiến khiến lợi nhuận năm 2026 chịu ảnh hưởng nặng nề…

VN-Index giằng co trong vùng 1.810-1.840 điểm, dòng tiền tiếp tục phân hóa

VN-Index giằng co trong vùng 1.810-1.840 điểm, dòng tiền tiếp tục phân hóa

Sau phiên cơ cấu quỹ tạo áp lực bán mạnh, VN-Index dự báo sẽ trở lại trạng thái cân bằng trong vùng 1.810–1.840 điểm. Dù xu hướng tăng ngắn hạn chưa bị phá vỡ, các công ty chứng khoán cho rằng chỉ số cần giữ vững vùng 1.810 điểm và cải thiện thanh khoản để có thể vượt các ngưỡng kháng cự phía trên…

Hai “ông lớn” Mỹ quản lý hơn 28.000 tỷ USD cùng xuất hiện tại Hà Nội

Hai “ông lớn” Mỹ quản lý hơn 28.000 tỷ USD cùng xuất hiện tại Hà Nội

Việc Việt Nam chính thức gia nhập FTSE GEIS từ ngày 21/9/2026, cùng sự hiện diện của những tổ chức quản lý tài sản hàng đầu thế giới như Vanguard và BlackRock, mở ra cơ hội thu hút dòng vốn quốc tế quy mô lớn và đưa thị trường chứng khoán Việt Nam hội nhập sâu hơn vào hệ thống phân bổ vốn toàn cầu…

VN-Index giữ vững đà tăng, nhóm cổ phiếu dẫn sóng lộ diện

VN-Index giữ vững đà tăng, nhóm cổ phiếu dẫn sóng lộ diện

VN-Index tiếp tục tăng điểm sau khi kiểm định thành công vùng 1.800 điểm, với thanh khoản cải thiện và sắc xanh lan tỏa tại nhiều nhóm ngành. Các công ty chứng khoán nhận định chỉ số có thể hướng tới vùng 1.840–1.860 điểm, song nhà đầu tư cần hạn chế mua đuổi khi thị trường tiến gần vùng cản mạnh...