Mới đây nhất là CTCP Cảng Quảng Ninh (QUANGNINHPORT) bị phạt số tiền 350 triệu đồng. Nguyên nhân, do công ty đã không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, Cảng Quảng Ninh trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay, Cảng Quảng Ninh chưa thực hiện đăng ký giao dịch. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2020.
Trước đó, ngày 17/1, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cũng đã ban hành quyết định xử phạt hành chính 300 triệu đồng đối với CTCP Du lịch và Tiếp thị giao thông vận tải Việt Nam - Vietravel vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng.
Cụ thể, công ty này trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực).
Tuy nhiên, đến ngày 04/6/2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được hồ sơ đăng ký giao dịch cổ phiếu của công ty. Vietravel đã đăng ký giao dịch cổ phiếu VTR trên UPCoM từ cuối tháng 9/2019. Sau gần 4 tháng chào sàn, hiện VTR đang đứng tại mức giá 54.100 đồng/cp, tăng 35,25% so với giá tham chiếu ngày đầu tiên giao dịch.
Cũng với lỗi vi phạm tương tự, CTCP Bê tông Xây dựng Hà Nội đã bị phạt 300 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Ngoài ra, Bê tông Xây dựng Hà Nội còn bị phạt 70 triệu đồng do không báo cáo với UBCK các tài liệu Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Tài liệu họp và Nghị quyết, Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017, 2018.
CTCP Xi măng Công Thanh cũng bị phạt 350 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán dù đã trở thành công ty đại chúng từ trước ngày 1/1/2016.
Đồng thời, CTCP Xi măng Công Thanh còn bị phạt 85 triệu đồng vì không báo cáo UBCKNN các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2017; báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu gồm: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, báo cáo tài chính đã được kiểm toán năm 2018.
Ngoài CTCP Xi măng Công Thanh, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt CTCP 28 Quảng Ngãi 70 triệu đồng vì đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn từ trên 3 tháng đến 6 tháng.
