Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt CTCP Thaiholdings (Mã: THD) số tiền 260 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Mức trung bình của khung phạt là từ 220 triệu đồng đến 300 triệu đồng.
Cụ thể, Thaiholdings đã mua 145.600 cổ phiếu LPB của Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank) vào ngày 6/5, sau đó bán ra 719.400 cổ phiếu LPB vào ngày 16/6 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Theo công bố, CTCP ThaiHoldings là tổ chức liên quan của ông Nguyễn Đức Thụy - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị tại Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt.
Trên thị trường, cổ phiếu LPB đã ghi nhận nhịp tăng liên tục kể từ tháng 4/2020 và tạo đỉnh lịch sử 30.214 đồng/cp trong phiên 3/6 (giá sau điều chỉnh). Ngay sau đó, mã này đã quay đầu với những phiên giảm mạnh trước áp lực chốt lời của nhà đầu tư và nhịp điều chỉnh chung của thị trường chứng khoán. Đóng cửa phiên 26/10, cổ phiếu LPB tạm dừng ở 20.800 đồng/cp và đánh mất hơn 31% giá trị từ vùng đỉnh.
Theo báo cáo tài chính hợp nhất bán niên, khoản đầu tư vào cổ phiếu LPB chiếm tỷ trọng lớn nhất trong danh mục chứng khoán kinh doanh của Thaiholdings. Với giá trị hợp lý là 1.243 tỷ đồng tại ngày 30/6/2021, ước tính Thaiholdings đang nắm giữ 41,5 triệu cổ phần tại LienVietPostBank, tương đương 3,45% số cổ phiếu đang lưu hành (tính theo giá đóng cửa ngày 30/6).
Mới đây, Công ty Cổ phần Dược Danapha (HOSE: DANAPHA) cũng bị phạt tiền 145 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 85 triệu đồng do công ty vi phạm quy định về thực hiện quyền, đăng ký, lưu ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam. Cụ thể, CTCP Dược Danapha không thực hiện chốt danh sách người sở hữu chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam để tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) bất thường ngày 30/1/2021 và họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021 ngày 18/4/2021.
Mức phạt 60 triệu đồng do công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý IV/2019, quý III/2020, BCTC bán niên năm 2020 đã soát xét, Báo cáo thường niên năm 2019, Tài liệu họp ĐHĐCĐ năm 2021 bổ sung (Báo cáo hoạt động của Ban kiểm soát năm tài chính 2020), Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2021.
Ngoài ra, một loạt cá nhân cũng sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán bị UBCKNN yêu cầu nộp phạt.
Ông Vũ Tiến Dương bị phạt tiền 50 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở giao dịch chứng khoán công bố thông tin. Ông Vũ Tiến Dương là Tổng Giám đốc Tổng CTCP Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (HOSE: PET).
Ông Trần Ngọc Vân bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, Ông Trần Ngọc Vân là Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Sài Gòn VRG (HOSE: SIP).
Bà Nguyễn Thị Vy bị phạt tiền 60 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thị Vy là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Hạnh - Thành viên Hội đồng Quản trị của CTCP Thiết bị Y tế Việt Nhật (HOSE: JVC).
Ông Nguyễn Hải - cổ đông lớn của CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (HOSE: VIG) bị phạt tiền 52,5 triệu đồng.
