Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cencon Việt Nam (mã chứng khoán: CEN).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 92,5 triệu đồng do hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cencon Việt Nam không công bố thông tin đối với Giải trình lợi nhuận sau thuế trong kỳ báo cáo bị lỗ tại Báo cáo tài chính quý 4/2023
Công ty còn không thông tin trên trang thông tin điện tử đối với Báo cáo tài chính quý 1/2023, Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023, Nghị quyết số 2712/2022/CEN/NQ-HĐQT thông qua thay đổi mục đích sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán ra công chúng.
Cencon Việt Nam công bố không đúng thời hạn đối với Giải trình lợi nhuận sau thuế chênh lệch từ 10% trở lên của kỳ báo cáo so với cùng kỳ năm trước tại Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 đã được soát xét.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt thêm 175 triệu đồng do hành vi công bố thông tin sai lệch. Tại mục Giao dịch giữa Cencon Việt Nam với công ty mà thành viên thành viên hội đồng quản trị, thành viên Ban Kiểm soát, giám đốc (tổng giám đốc) và người quản lý khác đã và đang là thành viên sáng lập hoặc thành viên hội đồng quản trị, giám đốc (tổng giám đốc) điều hành trong thời gian ba năm trở lại đây tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty (năm 2021, 6 tháng năm 2022, năm 2022, 6 tháng 2023, năm 2023), công ty trình bày là "Không có".
Tuy nhiên, theo Bản cáo bạch chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng ngày 16/7/2021, ông Trần Mạnh Sơn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Cencon Việt Nam là Giám đốc Công ty TNHH MTV Duyên Hải Lào Cai trong giai đoạn từ tháng 4/2020 đến tháng 4/2021.
Ngày 16/9/2021, Công ty TNHH MTV Duyên Hải Lào Cai và Cencon Việt Nam ký kết Hợp đồng chuyển nhượng toàn bộ Dự án: Khu Du lịch khách sạn, nhà hàng Lan Huy Hoàng số 1609/2021/CNTS-CENCON.
Tại mục 5 Báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên năm 2023 và năm 2023, công ty trình bày Nghị quyết số 1904/2023/CEN/NQ-HĐQT ngày 19/4/2023 về việc thông qua kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh quý 1/2023 và kế hoạch sản xuất kinh doanh quý 2/2023.
Tuy nhiên, nghị quyết hội đồng quản trị thông qua kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh quý 1/2023 và kế hoạch sản xuất kinh doanh quý 2/2023 ghi số 1204/2023/CEN/NQ-HĐQT ngày 12/4/2023. Như vậy, công ty đã trình bày sai số và ngày Nghị quyết tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.
Biện pháp khắc phục hậu quả là buộc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch theo quy định.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 125 đồng do hành vi không đảm bảo thành viên Ban kiểm soát đáp ứng tiêu chuẩn, điều kiện và không thuộc các trường hợp pháp luật quy định. Bà Trần Thị Hà, Thành viên Ban kiểm soát Cencon Việt Nam tốt nghiệp Cử nhân chuyên ngành Sư phạm giáo dục chính trị, không được đào tạo các chuyên ngành về kinh tế, tài chính, kế toán, kiểm toán, luật, quản trị kinh doanh hoặc chuyên ngành phù hợp với hoạt động kinh doanh của doanh nghiệp.
Tổng số tiền phạt đối với Cencon Việt Nam là 392,5 triệu đồng.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt một trường hợp khác là Công ty Cổ phần May Thanh Trì (mã chứng khoán: TTG) 115 triệu đồng do hai vi phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, May Thanh Trì công bố thông tin không đúng thời hạn trên Hệ thống công bố thông tin Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với Báo cáo thường niên năm 2023, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 09 ngày 22/4/2024 về việc điều chỉnh, bổ sung phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 10 ngày 22/04/2024 về việc thông qua hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ; Thông báo thay đổi nhân sự số 321a ngày 2/11/2022 và tài liệu kèm theo.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023. Theo báo cáo tài chính năm 2023 đã kiểm toán, trong năm 2023, May Thanh Trì phát sinh giao dịch với bên liên quan (vay và trả lãi tiền vay cho ông Nguyễn Việt Dũng - Chủ tịch Hội đồng quản trị). Tuy nhiên, nội dung giao dịch này không được trình bày đầy đủ tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023.
