3 công ty chứng khoán bị khiến trách vì nhiều lần sửa lỗi giao dịch

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) vừa có quyết định khiển trách 3 công ty chứng khoán vì liên tục để xảy ra lỗi giao dịch trong tháng 10 vừa qua.

Cụ thể, 3 công ty chứng khoán đó là CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS), CTCP Chứng khoán VPS và CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS).

Trong đó, CTCP Chứng khoán Kỹ Thương (TCBS) cũng có đến 12 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện trên sàn Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) trong tháng 10.

công ty chứng khoán
Tháng 9/2022, qua kiểm tra 21 công ty chứng khoán có 6 công ty vi phạm quy định liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ

Tương tự, CTCP Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) bị khiển trách có 4 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX).

CTCP Chứng khoán VPS đã có 9 lần sửa lỗi giao dịch thực hiện tại Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM trong thang 10.

Theo đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam nhắc nhở 3 công ty chứng khoán trên phải có trách nhiệm tăng cường kiểm soát hoạt động giao dịch chứng khoán, đảm bảo tuân thủ các quy định hiện hành để hạn chế sai sót dẫn đến việc sửa lỗi giao dịch.

Trước đó, tháng 9/2022, qua kiểm tra 21 công ty chứng khoán (gồm 7 công ty chứng khoán kiểm tra, thanh tra định kỳ và 14 công ty chứng khoán thanh, kiểm tra đột xuất), có 6 công ty chứng khoán vi phạm quy định liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ.

Trong đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Thành Công (TCSC) bị xử phạt 50 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc mua lại trái phiếu trước hạn.

Xem thêm

6 công ty chứng khoán vi phạm quy định về phát hành TPDN

6 công ty chứng khoán vi phạm quy định về phát hành TPDN

Qua kiểm tra 21 công ty chứng khoán (gồm 7 công ty chứng khoán kiểm tra, thanh tra định kỳ và 14 công ty chứng khoán thanh, kiểm tra đột xuất), có 6 công ty chứng khoán vi phạm quy định liên quan đến việc cung cấp dịch vụ TPDN riêng lẻ.

Có thể bạn quan tâm

Mô hình hai đỉnh có khả năng hình thành, nhà đầu tư cân nhắc quản trị rủi ro chặt chẽ

Mô hình hai đỉnh có khả năng hình thành, nhà đầu tư cân nhắc quản trị rủi ro chặt chẽ

VN-Index vẫn vận động trong xu hướng tăng, tuy nhiên các tín hiệu phân phối gần đây có thể gây cản trở đà đi lên. Nếu chỉ số không sớm vượt ngưỡng 1.570 một cách thuyết phục, khả năng hình thành mô hình hai đỉnh. Nhà đầu tư nên cân nhắc quản trị rủi ro chặt chẽ với các vị thế đang nắm giữ...

Phố Wall đảo chiều, ghi nhận phiên tăng điểm mạnh nhất 2 tháng

Phố Wall đảo chiều, ghi nhận phiên tăng điểm mạnh nhất 2 tháng

Cả ba chỉ số chính của Phố Wall đều ghi nhận mức tăng phần trăm trong ngày cao nhất kể từ 27/5. Đà tăng này đến từ hoạt động "săn giá hời" của nhà đầu tư sau phiên bán tháo trước đó, cùng với kỳ vọng về việc Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) sẽ cắt giảm lãi suất vào tháng 9…

Thanh khoản duy trì mức thấp, dòng tiền sẽ phân hóa giữa các nhóm cổ phiếu

Thanh khoản duy trì mức thấp, dòng tiền sẽ phân hóa giữa các nhóm cổ phiếu

Thị trường có thể sẽ tiếp tục đà tăng trong phiên kế tiếp và VN-Index có thể thử thách lại mức kháng cự 1.545 điểm. Đồng thời, thị trường vẫn đang trong giai đoạn tích lũy ngắn hạn cho nên thanh khoản vẫn sẽ tiếp tục ở mức thấp và dòng tiền phân hóa giữa các nhóm cổ phiếu trong những phiên tới...

VN-Index tiếp tục hồi phục, hướng đến vùng 1.540 điểm

VN-Index tiếp tục hồi phục, hướng đến vùng 1.540 điểm

Phần lớn các công ty chứng khoán nhận định, trong ngắn hạn, VN-Index sẽ tiếp tục hồi phục. Tuy nhiên, nhà đầu tư chú ý rủi ro điều chỉnh vẫn hiện hữu, với khả năng chỉ số quay lại kiểm định các vùng hỗ trợ quan trọng tại 1.450 – 1.460 điểm...