Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta. Theo đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta bị phạt hành chính vì có hành vi vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn.
Cụ thể, trong hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng từ năm 2021 đến tháng 6/2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa Công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Như vậy, công ty chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn về rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Với vi phạm này, Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng.
SSC yêu cầu Beta phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này. Nếu quá thời hạn mà Công ty cổ phần Chứng khoán Beta không tự nguyện chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định của pháp luật.
Trong một diễn biến khác, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng vừa ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.
Cụ thể, tại thời điểm ngày 31/12/2021, Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Công ty Cổ phần Đầu tư Hạ tầng kỹ thuật TP HCM (CII); tại thời điểm ngày 31/3/2022, công ty đầu tư 28,21% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII và 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPB); tại thời điểm ngày 30/06/2022, công ty đầu tư 33,61% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII.
Bên cạnh đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Việt Thành bị phạt thêm 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Tại báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm ngày 31/12/2021 và ngày 31/3/2022, công ty không tính giái trị rủi ro thị trường tăng thêm khi tính tỷ lệ an toàn tài chính đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII, VPB từ trên mức 10% vốn chủ sở hữu công ty.
