Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 335 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin theo quy định

Ngày 14/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 758/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam.
Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 335 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin theo quy định

Với lỗi trên Chứng khoán KIS Việt Nam đã bị phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 03 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông (CĐMĐ) (đợt 1: chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2: chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3: chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022).

Tuy nhiên, Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP). 

Chứng khoán KIS Việt Nam tiếp tục bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021, Quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Quý I/2021, Quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý I/2021, Quý II/2021, năm 2021; báo cáo HNX không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý II,III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý IV/2021.

Tổng số tiền Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt là 335 triệu đồng.

Xem thêm

Hợp tác đầu tư bất động sản – “Cơn lốc” tác động tới thị trường địa ốc

Hợp tác đầu tư bất động sản – “Cơn lốc” tác động tới thị trường địa ốc

Tại Mỹ, việc “chia nhỏ” giá trị bất động sản, giúp người mua có thể đầu tư với số vốn vừa túi đang là xu hướng nổi bật. Với mô hình này, quyền lựa chọn kênh đầu tư trở nên công bằng hơn cho số đông khách hàng thay vì là cuộc chơi của một bộ phận riêng biệt.

Có thể bạn quan tâm

VN-Index giằng co dưới 1.830 điểm, rủi ro điều chỉnh chưa tan

VN-Index giằng co dưới 1.830 điểm, rủi ro điều chỉnh chưa tan

VN-Index tiếp tục giằng co trong vùng tích lũy khi áp lực bán gia tăng ở nhóm vốn hóa lớn, trong khi dòng tiền chưa cải thiện. Các công ty chứng khoán duy trì quan điểm thận trọng, với vùng 1.790 điểm được xem là hỗ trợ quan trọng, còn kịch bản lùi sâu về 1.715-1.750 điểm vẫn được lưu ý...

VN-Index lấy lại đà tăng, công ty chứng khoán vẫn thận trọng

VN-Index lấy lại đà tăng, công ty chứng khoán vẫn thận trọng

VN-Index hồi phục tích cực sau hai phiên điều chỉnh, lấy lại mốc 1.800 điểm khi độ rộng thị trường cải thiện. Tuy nhiên, thanh khoản suy giảm khiến các công ty chứng khoán chưa xem đây là tín hiệu xác nhận xu hướng tăng mới, trong khi vùng 1.830-1.850 điểm đang trở thành thử thách kế tiếp...

Volkswagen bị gạch tên khỏi chỉ số Euro Stoxx 50

Volkswagen bị gạch tên khỏi chỉ số Euro Stoxx 50

Volkswagen bị loại khỏi chỉ số Euro Stoxx 50 kể từ đầu phiên 21/9 trong bối cảnh cổ phiếu giảm gần 30% từ đầu năm đến nay. Hãng cũng đưa ra cảnh báo về khoản chi phí phát sinh lên đến 10 tỷ euro, dự kiến khiến lợi nhuận năm 2026 chịu ảnh hưởng nặng nề…

VN-Index giằng co trong vùng 1.810-1.840 điểm, dòng tiền tiếp tục phân hóa

VN-Index giằng co trong vùng 1.810-1.840 điểm, dòng tiền tiếp tục phân hóa

Sau phiên cơ cấu quỹ tạo áp lực bán mạnh, VN-Index dự báo sẽ trở lại trạng thái cân bằng trong vùng 1.810–1.840 điểm. Dù xu hướng tăng ngắn hạn chưa bị phá vỡ, các công ty chứng khoán cho rằng chỉ số cần giữ vững vùng 1.810 điểm và cải thiện thanh khoản để có thể vượt các ngưỡng kháng cự phía trên…

Hai “ông lớn” Mỹ quản lý hơn 28.000 tỷ USD cùng xuất hiện tại Hà Nội

Hai “ông lớn” Mỹ quản lý hơn 28.000 tỷ USD cùng xuất hiện tại Hà Nội

Việc Việt Nam chính thức gia nhập FTSE GEIS từ ngày 21/9/2026, cùng sự hiện diện của những tổ chức quản lý tài sản hàng đầu thế giới như Vanguard và BlackRock, mở ra cơ hội thu hút dòng vốn quốc tế quy mô lớn và đưa thị trường chứng khoán Việt Nam hội nhập sâu hơn vào hệ thống phân bổ vốn toàn cầu…

VN-Index giữ vững đà tăng, nhóm cổ phiếu dẫn sóng lộ diện

VN-Index giữ vững đà tăng, nhóm cổ phiếu dẫn sóng lộ diện

VN-Index tiếp tục tăng điểm sau khi kiểm định thành công vùng 1.800 điểm, với thanh khoản cải thiện và sắc xanh lan tỏa tại nhiều nhóm ngành. Các công ty chứng khoán nhận định chỉ số có thể hướng tới vùng 1.840–1.860 điểm, song nhà đầu tư cần hạn chế mua đuổi khi thị trường tiến gần vùng cản mạnh...