Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 335 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin theo quy định

Ngày 14/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 758/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam.
Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt 335 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin theo quy định

Với lỗi trên Chứng khoán KIS Việt Nam đã bị phạt 250 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Theo quyết định, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 03 đợt chào bán của Công ty cổ phần Cung điện Mùa đông (CĐMĐ) (đợt 1: chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2: chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3: chào bán 1.900 tỷ đồng tháng 3/2022).

Tuy nhiên, Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP). 

Chứng khoán KIS Việt Nam tiếp tục bị phạt tiền 85 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý IV/2021, năm 2021, Quý I/2022; Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; Báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Quý I/2021, Quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý I/2021, Quý II/2021, năm 2021; báo cáo HNX không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp Quý II,III/2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ Quý III/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành Quý IV/2021.

Tổng số tiền Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt là 335 triệu đồng.

Xem thêm

Hợp tác đầu tư bất động sản – “Cơn lốc” tác động tới thị trường địa ốc

Hợp tác đầu tư bất động sản – “Cơn lốc” tác động tới thị trường địa ốc

Tại Mỹ, việc “chia nhỏ” giá trị bất động sản, giúp người mua có thể đầu tư với số vốn vừa túi đang là xu hướng nổi bật. Với mô hình này, quyền lựa chọn kênh đầu tư trở nên công bằng hơn cho số đông khách hàng thay vì là cuộc chơi của một bộ phận riêng biệt.

Có thể bạn quan tâm

VN-Index “thủng” hàng loạt hỗ trợ, thị trường bước vào vùng rủi ro cao trước Tết

VN-Index “thủng” hàng loạt hỗ trợ, thị trường bước vào vùng rủi ro cao trước Tết

VN-Index tiếp tục chịu áp lực giảm mạnh khi lực bán gia tăng trước kỳ nghỉ Tết, kéo chỉ số đánh mất mốc 1.760 điểm. Thanh khoản tăng vọt trong khi các tín hiệu kỹ thuật chưa cho thấy dấu hiệu tạo đáy, khiến rủi ro điều chỉnh về vùng 1.710–1.730 điểm được nhiều công ty chứng khoán cảnh báo...

VN-Index thủng 1.800 điểm: Bắt đáy hay tránh bẫy giảm sâu?

VN-Index thủng 1.800 điểm: Bắt đáy hay tránh bẫy giảm sâu?

VN-Index giảm sâu và đánh mất mốc tâm lý 1.800 điểm dưới sức ép từ nhóm Vingroup. Trong khi một số công ty chứng khoán lo ngại chỉ số có thể lùi về 1.760–1.730 điểm, nhiều bên vẫn cho rằng dòng tiền chưa rút khỏi thị trường và cơ hội ngắn hạn sẽ dành cho những cổ phiếu giữ được xu hướng tăng...

Chứng khoán Mỹ khởi sắc, giá dầu lao dốc 4%

Chứng khoán Mỹ khởi sắc, giá dầu lao dốc 4%

S&P 500 đóng cửa trong sắc xanh, được hỗ trợ bởi đà tăng của nhóm cổ phiếu sản xuất chip và các doanh nghiệp liên quan đến trí tuệ nhân tạo (AI), trong khi cổ phiếu của các công ty vốn hóa nhỏ cũng chứng kiến mức tăng mạnh…

Thị trường rung lắc cực mạnh, nhà đầu tư nên bán hay bắt đáy?

Thị trường rung lắc cực mạnh, nhà đầu tư nên bán hay bắt đáy?

VN-Index tiếp tục dao động mạnh quanh mốc 1.800 điểm – vùng hỗ trợ then chốt của thị trường. Trong khi một số công ty chứng khoán khuyến nghị thận trọng trước nguy cơ thủng đáy, nhiều bên vẫn cho rằng dòng tiền đang phân hóa và cơ hội lướt sóng T+ vẫn xuất hiện ở các nhóm ngành dẫn dắt...

Chứng khoán Mỹ giảm điểm, giá dầu bật tăng mạnh

Chứng khoán Mỹ giảm điểm, giá dầu bật tăng mạnh

Phố Wall khép phiên trong sắc đỏ khi giới đầu tư tỏ ra lo lắng trước loạt báo cáo kết quả kinh doanh mới nhất, đặc biệt là câu hỏi liệu các khoản chi khổng lồ cho trí tuệ nhân tạo (AI) có thực sự mang lại lợi nhuận tương xứng hay không…