Cuối năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mạnh tay xử phạt 3 Công ty

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, Công ty CP Đầu tư IMG và Công ty CP Nước sạch Hòa Bình là những doanh nghiệp vừa bị xử phạt vi phạm chứng khoán.
Cuối năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mạnh tay xử phạt 3 Công ty

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, địa chỉ trụ sở chính: 02 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, TP.HCM.

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam bị phạt tiền 40.000.000 đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Công ty không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại trụ sở và chi nhánh Hà Nội.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 50.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam cũng bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong năm 2017 và năm 2018, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư IMG (địa chỉ: 155 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, TP.HCM với số tiền 55.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

UBCKNN cũng vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Nước sạch Hòa Bình (địa chỉ: tổ 2, phường Tân Thịnh, TP Hòa Bình, tỉnh Hòa Bình) với số tiền 60.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu là báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2018.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Chứng khoán Mỹ đảo chiều, Nvidia và Dell kéo S&P 500 lao dốc

Chứng khoán Mỹ đảo chiều, Nvidia và Dell kéo S&P 500 lao dốc

Chỉ số S&P 500 đã rơi khỏi mức kỷ lục thiết lập phiên trước khi cổ phiếu Dell, Nvidia cùng nhiều mã liên quan đến trí tuệ nhân tạo (AI) đồng loạt mất giá. Trong khi đó, giới đầu tư đang tỏ ra thận trọng hơn sau khi dữ liệu lạm phát mới cho thấy thuế quan đã bắt đầu tác động đến giá cả…

Chứng khoán Mỹ chờ cú huých từ báo cáo của Nvidia

Chứng khoán Mỹ chờ cú huých từ báo cáo của Nvidia

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, được nâng đỡ bởi cổ phiếu Nvidia và Eli Lilly. Tuy nhiên, quyết định bất ngờ của Tổng thống Mỹ Donald Trump về việc sa thải một Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang (Fed) đã làm dấy lên quan ngại về tính độc lập của ngân hàng trung ương…

VN-Index đối mặt với nhiều yếu tố bất lợi trong ngắn hạn

VN-Index đối mặt với nhiều yếu tố bất lợi trong ngắn hạn

VN-Index có thể tiếp tục tăng điểm theo quán tính, trong điều kiện thuận lợi, VN-Index có thể kiểm định lại kháng cự cũ quanh 1.694 điểm. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần lưu ý đến yếu tín hiệu phân kỳ âm tại chỉ báo động lượng RSI và MFI có thể tạo ra yếu tố bất lợi trong ngắn hạn...

Chốt lời với cổ phiếu tăng nóng, sẵn sàng vốn chờ cơ hội giải ngân

Chốt lời với cổ phiếu tăng nóng, sẵn sàng vốn chờ cơ hội giải ngân

Theo khuyến nghị của công ty chứng khoán, nhà đầu tư hiện thực hóa lợi nhuận với những mã ghi nhận đà tăng nóng trong thời gian qua tại các nhịp hồi phục. Đồng thời, tìm kiếm những mã có tín hiệu giữ vững vùng hỗ trợ và chuẩn bị sức mua để chờ đợi cơ hội giải ngân khi VN-Index cân bằng trở lại...

Duy trì nắm giữ cổ phiếu tăng ổn định, chưa xuất hiện lực cung mạnh

Duy trì nắm giữ cổ phiếu tăng ổn định, chưa xuất hiện lực cung mạnh

Nhà đầu tư duy trì nắm giữ những mã đang trong đà tăng ổn định và chưa xuất hiện lực cung mạnh.
Đồng thời, nên chọn lọc cổ phiếu có tín hiệu vượt kháng cự thành công hoặc kiểm tra hỗ trợ thuyết phục với sự ủng hộ của thanh khoản mua chủ động để giải ngân cho mục tiêu lướt sóng ngắn hạn...

Chứng khoán Mỹ đỏ lửa, giá dầu bật tăng 2%

Chứng khoán Mỹ đỏ lửa, giá dầu bật tăng 2%

Chỉ số S&P 500 và Nasdaq cùng giảm điểm khi nhà đầu tư ồ ạt rút vốn khỏi cổ phiếu công nghệ để chuyển sang các ngành có định giá thấp hơn, trong lúc chờ đợi phát biểu của quan chức Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) tại hội nghị Jackson Hole...