Cuối năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mạnh tay xử phạt 3 Công ty

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, Công ty CP Đầu tư IMG và Công ty CP Nước sạch Hòa Bình là những doanh nghiệp vừa bị xử phạt vi phạm chứng khoán.
Cuối năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước mạnh tay xử phạt 3 Công ty

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1043/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, địa chỉ trụ sở chính: 02 Bis Nguyễn Thị Minh Khai, quận 1, TP.HCM.

Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam bị phạt tiền 40.000.000 đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán. Công ty không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại trụ sở và chi nhánh Hà Nội.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt tiền 50.000.000 đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Theo quyết định xử phạt, Công ty CP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam cũng bị phạt tiền 125.000.000 đồng vì cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Trong năm 2017 và năm 2018, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt tiền 60.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Đầu tư IMG (địa chỉ: 155 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, TP.HCM với số tiền 55.000.000 đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

UBCKNN cũng vừa xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Nước sạch Hòa Bình (địa chỉ: tổ 2, phường Tân Thịnh, TP Hòa Bình, tỉnh Hòa Bình) với số tiền 60.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với các tài liệu là báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán và báo cáo thường niên năm 2018.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

128.000 tỷ đồng chờ bơm vào ngân hàng, cổ phiếu nào hưởng lợi?

128.000 tỷ đồng chờ bơm vào ngân hàng, cổ phiếu nào hưởng lợi?

Ngành ngân hàng đang khởi động chu kỳ tăng vốn mạnh nhất từ trước đến nay với quy mô lên tới 128.000 tỷ đồng. Dòng vốn mới không chỉ tạo dư địa mở rộng tín dụng mà còn được kỳ vọng trở thành động lực quan trọng cho nhóm cổ phiếu ngân hàng trong giai đoạn tới…

VN-Index loay hoay trước vùng kháng cự, cơ hội và rủi ro đan xen

VN-Index loay hoay trước vùng kháng cự, cơ hội và rủi ro đan xen

VN-Index giảm nhẹ sau nhịp rung lắc mạnh trong phiên, song các công ty chứng khoán cho rằng xu hướng hồi phục ngắn hạn vẫn chưa bị phá vỡ khi dòng tiền duy trì ở mức khá và vùng kháng cự 1.820-1.840 điểm đang trở thành tâm điểm chú ý của thị trường...

Dòng tiền ngủ đông giữa mùa World Cup

Dòng tiền ngủ đông giữa mùa World Cup

Sức nóng từ sân cỏ đang phần nào làm giảm độ sôi động trên thị trường chứng khoán, nhưng đó chưa phải yếu tố đủ sức thay đổi xu hướng dài hạn...

Thanh khoản chạm đáy, VN-Index thiếu động lực bứt phá

Thanh khoản chạm đáy, VN-Index thiếu động lực bứt phá

Dòng tiền tiếp tục đứng ngoài quan sát khiến thanh khoản thị trường rơi xuống mức thấp nhất từ đầu năm, trong khi các công ty chứng khoán cho rằng VN-Index nhiều khả năng vẫn sẽ giằng co tích lũy trước khi hình thành xu hướng rõ ràng hơn...

Chứng khoán Mỹ trượt dốc, giá dầu tăng mạnh

Chứng khoán Mỹ trượt dốc, giá dầu tăng mạnh

Phố Wall khép phiên với mức giảm hơn 1% ở cả ba chỉ số chính, khi đà bán tháo nhóm cổ phiếu chip tiếp tục kéo dài và căng thẳng giữa Mỹ và Iran leo thang trở lại làm gia tăng tâm lý thận trọng của giới đầu tư…

Làn sóng chia cổ tức lan rộng, cổ đông đón mùa bội thu

Làn sóng chia cổ tức lan rộng, cổ đông đón mùa bội thu

Một loạt doanh nghiệp từ bất động sản, ngân hàng đến logistics đang đồng loạt chia cổ tức bằng tiền mặt và cổ phiếu, phản ánh bức tranh kinh doanh khởi sắc hơn cũng như nhu cầu tăng vốn cho giai đoạn tăng trưởng mới...

Chứng khoán Mỹ rung lắc, giá dầu chạm đáy 7 tuần

Chứng khoán Mỹ rung lắc, giá dầu chạm đáy 7 tuần

Phố Wall khép phiên trong trạng thái phân hóa khi S&P 500 và Nasdaq đồng loạt giảm điểm còn Dow Jones tiếp tục tăng cao. Đồng thời, những phát biểu mới của Tổng thống Mỹ Donald Trump liên quan đến căng thẳng Iran làm gia tăng lo ngại về triển vọng hòa hoãn tại Trung Đông…