Cụ thể, phạt tiền 22,5 triệu đồng đối với ông Đỗ Quang Sơn - người có liên quan với ông Đỗ Văn Luyện, Uỷ viên Hội đồng quản trị KDM vì báo cáo không đúng thời hạn và kết quả thực hiện giao dịch. UBCNN cho biết, ngày 2/11/2016, ông Sơn đã thực hiện bán 310.500 CP KDM nhưng đến ngày 10/11/2016, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của người này.
Bà Nguyễn Ngọc Anh, người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị bị phạt 42,5 triệu đồng vì không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch. Từ ngày 7/9 - 20/9/2016, bà Ngọc Anh đã thực hiện giao dịch mua 245.400 và bán 222.300 cổ phiếu KDM. Tuy nhiên, bà Anh đã không báo cáo UBCKNN và HNX trước khi thực hiện giao dịch mua và bán.
Ông Đỗ Đức Huấn - người có liên quan với ông Đỗ Việt Anh, Thành viên Ban kiểm soát KDM cũng bị phạt 40 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Từ ngày 7/9/2016 đến ngày 16/9/2016, ông Huấn đã thực hiện giao dịch mua 96.000 và bán 90.000 cổ phiếu KDM. Tuy nhiên, ông Huấn đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch mua và bán cổ phiếu KDM nêu trên.
Cũng không báo với UBCKNN và HNX trước khi thực hiện giao dịch, bà Phạm Thị Phúc, người có liên quan với ông Nguyễn Ngọc Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị bị phạt 42,5 triệu đồng. Từ ngày 7/9 - 20/9/2016, bà Phúc đã thực hiện giao dịch mua 380.100 và bán 377.300 cổ phiếu KDM nhưng không báo cáo.
Sau khi cổ phiếu KDM đạt đỉnh cao nhất từ khi lên sàn hồi đầu tháng 1/2017 là gần 17.000 đồng/cp. Từ đó đến nay, KDM đã giảm khoảng 78% xuống còn 3.600 đồng/cp kết phiên giao dịch ngày 13/10.
Đáng chú ý trong quyết định xử phạt kể trên, 4 “người nhà” của các lãnh đạo KDM đều thực hiện việc “lướt sóng” cổ phiếu trong cùng một khoảng thời gian ngắn, từ đầu tháng 9/2016 – tháng 12/2016.
>> Xử phạt hàng loạt công ty và nhà đầu tư cá nhân do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
