Cụ thể, Công ty CP COMA18 bị xử phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM không đúng thời hạn về báo cáo thường niên, báo cáo tài chính quý và ý kiến ngoại trừ báo cáo tài chính soát xét bán niên.
Cùng ngày, UBCKNN cũng quyết định xử phạt Công ty TNHH Đại Hiệp (Nghệ An) 30 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, ngày 22/11/2017, Công ty TNHH Đại Hiệp đã bán 1.300.000 cổ phiếu của Công ty CP Thủy điện Hương Sơn (mã chứng khoán: GSM), dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 4.156.220 cổ phiếu xuống 2.856.220 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu từ 14,55% xuống 10%.
Tuy nhiên, đến ngày 28/12/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Công ty TNHH Đại Hiệp.
Ngoài ra, UBCKNN còn xử phạt một cá nhân là ông Nguyễn Minh Kế (Thanh Xuân, Hà Nội) với số tiền phạt 22,5 triệu đồng vì giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký.
Trước đó, ông Nguyễn Minh Kế, Chủ tịch Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc Công ty CP Nhôm Sông Hồng (mã chứng khoán: NSH) đăng ký bán 1.800.000 cổ phiếu NSH từ ngày 19/7/2018 đến ngày 17/8/2018, tuy nhiên, thực tế ông Kế đã bán 1.800.000 cổ phiếu NSH từ ngày 14/8/2018 đến ngày 29/8/2018.
