Ngày 9/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã chính thức công bố các quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 2 công ty chứng khoán lớn tại Hà Nội là Công ty Cổ phần chứng khoán Vina, Công ty Cổ phần chứng khoán Thiên Việt và Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô. Các quyết định này được ban hành nhằm tăng cường kỷ luật trong lĩnh vực chứng khoán, đồng thời bảo vệ quyền lợi khách hàng và sự minh bạch trên thị trường.
Cụ thể, ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 270/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Vina với số tiền 125 triệu đồng. Lý do được nêu rõ là công ty đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Vào ngày 18/6/2024, Công ty Vina đã không thực hiện đúng giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch, vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cùng ngày 6/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt với mức phạt tương tự là 125 triệu đồng. Vi phạm của Thiên Việt cũng tương tự khi công ty này không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng vào ngày 18/6/2024, vi phạm quy định tương tự như Công ty Vina.
Trước đó, vào cuối tháng 5, Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô cũng đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính do những thiếu sót trong công tác quản lý hồ sơ và báo cáo.
Cụ thể, ngày 22/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra Quyết định số 107/QĐ-XPHC, phạt Công ty Thủ Đô tổng cộng 152,5 triệu đồng. Trong đó, 92,5 triệu đồng phạt do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu liên quan đến hoạt động chứng khoán, đặc biệt với các mã trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005. Đồng thời, Công ty Thủ Đô còn bị phạt 60 triệu đồng vì báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2024 không đúng thời hạn theo quy định của pháp luật.
Tuy nhiên, gây chú ý nhất lại là Chứng khoán Alpha (APSC) bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng liên quan đến hồ sơ trái phiếu, báo cáo tài chính, quản trị nội bộ, cùng các khoản cho vay không đúng quy định.
Những quyết định xử phạt này thể hiện sự quyết liệt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc giám sát và xử lý nghiêm các vi phạm nhằm củng cố niềm tin của nhà đầu tư, cũng như nâng cao tính minh bạch, hiệu quả của thị trường chứng khoán Việt Nam. Các công ty chứng khoán bị xử phạt được yêu cầu nhanh chóng khắc phục các sai phạm, đồng thời tăng cường kiểm soát nội bộ để tránh tái phạm trong tương lai.
