Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hàng loạt cá nhân liên quan đến hành vi thao túng giá cổ phiếu Công ty Cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt (mã chứng khoán: PDR).
Theo kết quả điều tra, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản chứng khoán khác nhau để liên tục thực hiện các giao dịch mua bán, tạo cung cầu giả nhằm thao túng giá cổ phiếu PDR trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022. Hành vi này vi phạm nghiêm trọng quy định của pháp luật về chứng khoán, dẫn đến mức phạt 1,5 tỷ đồng cho mỗi cá nhân.
Theo kết quả điều tra, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng tổng cộng 164 tài khoản chứng khoán để liên tục thực hiện các giao dịch mua bán, tạo ra cung cầu giả nhằm thao túng giá cổ phiếu PDR. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022, làm biến động giá cổ phiếu và gây nhiễu loạn thị trường.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xác định đây là hành vi vi phạm nghiêm trọng quy định của Luật Chứng khoán, gây ảnh hưởng tiêu cực đến lòng tin của nhà đầu tư và tính công bằng của thị trường. Để xử lý, cơ quan quản lý đã ra quyết định phạt mỗi cá nhân 1,5 tỷ đồng, đồng thời áp dụng biện pháp bổ sung nhằm ngăn chặn những hành vi tương tự trong tương lai.
Ngoài mức phạt tài chính tổng cộng 3 tỷ đồng, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong vòng 2 năm. Đồng thời, cả hai không được đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong cùng thời gian. Đây là biện pháp răn đe mạnh tay nhằm hạn chế những cá nhân lợi dụng kẽ hở của thị trường để trục lợi.
Không chỉ có hai cá nhân chính bị xử phạt, vụ việc còn liên quan đến 22 cá nhân khác, những người đã cho ông Phan Thành Tâm mượn tài khoản để thực hiện các giao dịch thao túng. Dù không trực tiếp thao túng thị trường, nhóm cá nhân này vẫn bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong vòng 9 tháng. Điều này nhấn mạnh trách nhiệm của các nhà đầu tư trong việc kiểm soát và bảo vệ tài khoản giao dịch của mình.
Điều đáng chú ý, dù xác định có hành vi thao túng giá cổ phiếu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước kết luận rằng không có khoản thu trái pháp luật nào từ các giao dịch này. Tuy nhiên, vụ việc cho thấy thị trường vẫn tồn tại những cá nhân sẵn sàng lợi dụng kẽ hở pháp lý để thao túng giá chứng khoán, gây ảnh hưởng tiêu cực đến nhà đầu tư chân chính.
Trên thị trường chứng khoán, kết phiên ngày 21/3, cổ phiếu PDR tăng 0,5% lên 20.300 đồng/cổ phiếu, khối lượng giao dịch khớp lệnh đạt gần 4,5 triệu đơn vị. Từ đầu năm tới nay, mã cổ phiếu này đã bị giảm hơn 3%, với tổng lượng khớp lệnh là 336 triệu cổ phiếu, tương đương hơn 6.600 tỷ đồng.
Được biết, bà Nguyễn Thị Phương Thảo từng là kế toán trưởng, trưởng ban kiểm soát tại Phát Đạt.
