Ngày 11/07/2018, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Phan Thị Thu Thảo, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư địa ốc Khang An (KAC – HOSE).
Theo đó, bà Thảo bị phạt hành chính 45 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Thảo bán 172.630 cổ phiếu KAC từ ngày 21/03/2017 đến ngày 28/03/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.
Trong thời gian này, tổng cộng có 6 phiên giao dịch thì có đến 5 phiên cổ phiếu KAC tăng kịch trần, và 1 phiên tăng 5,79%, thị giá cổ phiếu tăng từ 9.320 đồng lên 13.650 đồng, tương đương +46,4%.
Ngay sau đó, trong khoản thời gian từ 14/4/2017 đến 12/5/2017, bà Thảo đã đăng ký mua vào 200.000 cổ phiếu KAC theo phương thức thỏa thuận và khớp lệnh.
Diễn biến giá cổ phiếu KAC trong thời gian này lại trái ngược, khi liên tục có những phiên tăng mạnh và giảm sàn đan xen, và thị giá cổ phiếu giảm từ 17.500 đồng xuống 15.750 đồng, tương đương -10%.
Theo Báo cáo tình hình quản trị của KAC vào tháng 2/2018, bà Thảo đang nắm giữ hơn 343.000 cổ phiếu KAC, tương ứng tỷ lệ 1,43%/vốn.
Trước đó, ngày 29/5/2018, Sở giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) đã có quyết định đưa cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Địa ốc Khang An (KAC – HOSE) vào diện kiểm soát đặc biệt kể từ ngày 5/6/2018.
Theo HOSE, nguyên nhân khiến cổ phiếu KAC rơi vào diện kiểm soát đặc biệt do công ty tiếp tục vi phạm các quy định về công bố thông tin trên thị trường sau khi đã bị đưa vào cảnh báo.
Như vậy, cổ phiếu KAC sẽ chỉ được giao dịch vào phiên chiều theo phương thức thỏa thuận và khớp lệnh.
