Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa công bố quyết định xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I (mã chứng khoán: IDI) do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Theo đó, công ty thủy sản bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Theo báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 được kiểm toán, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I cấp khoản vay cho công ty mẹ là Công ty Cổ phần Tập đoàn Sao Mai (mã chứng khoán: ASM).
Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023 cho thấy Tập đoàn Sao Mai vay dài hạn từ công ty con hơn 457 tỷ đồng (2023) và 334 tỷ đồng (2022) trong các hợp đồng vay vốn kéo dài trên 12 tháng với mức lãi suất thay đổi tùy thuộc vào từng thời điểm vay. Tại thời điểm cuối quý 3/2024, số tiền IDI cho Tập đoàn Sao Mai vay tiếp tục tăng lên hơn 602 tỷ đồng.
Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (mã chứng khoán: AGG). Tổng số tiền phạt là 395 triệu đồng.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt An Gia 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin bất thường các tài liệu: Hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2022 số 61314331 – 66709634 ngày 20/6/2022 và Hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2023 số 11798401 – 66926820 ngày 14/7/2023.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt An Gia thêm 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đầy đủ về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.
Cụ thể là thiếu nội dung về số nghị quyết/quyết định của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị thông qua và giá trị giao dịch của các bên liên quan; thiếu giao dịch với Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản An Gia Phú Thuận - công ty con tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; thiếu nội dung giao dịch với Công ty Cổ phần Quản lý và Phát triển Gia Khánh – công ty con tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023; trình bày thiếu thông tin về người có liên quan của người nội bộ tại báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023.
Công ty bất động sản công bố thông tin không đầy đủ về thông tin của các thành viên hội đồng quản trị được ứng cử/đề cử tại Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022, năm 2024.
Đồng thời, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt An Gia 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Trong năm 2022, 2023 và 2024, công ty đã thực hiện giao dịch cho vay với bên liên quan bao gồm Công ty Cổ phần Bất động sản Gia Linh, Công ty TNHH Xây dựng Kinh doanh Dịch vụ Thương mại Đông Nam, Công ty Cổ phần Quản lý và Phát triển Lộc Phát là của người quản lý An Gia (Kế toán trưởng Nguyễn Thành Châu) nhưng chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc hội đồng quản trị thông qua.
Cuối cùng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt An Gia 125 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan. Công ty thực hiện giao dịch cho vay đối với Công ty Cổ phần Bất động sản Gia Linh vào ngày 30/7 và ngày 19/6 nhưng các giao dịch này được thực hiện khi chưa ký kết Hợp đồng bằng văn bản.
