Thêm 3 công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố liên tiếp 3 quyết định xử phạt vi phạm với Công ty chứng khoán KIS Việt Nam, Tập đoàn Danh khôi, Công ty quản lý quỹ VinaCapital, do liên quan đến trái phiếu Tân Hoàng Minh.
Thêm 3 công ty chứng khoán liên quan trái phiếu Tân Hoàng Minh bị xử phạt

Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được.

Đây là đơn vị cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của Công ty CP Cung Điện Mùa Đông - công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Cụ thể, trong tháng 11/2021 chào bán đợt 1 với 254 tỷ đồng, đợt 2 là 196 tỷ đồng; đợt 3 diễn ra vào tháng 3/2022 với giá trị 1.900 tỷ đồng.

Công ty chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo HNX các tài liệu như: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, năm 2021 và quý I/2022...

Thêm vào đó, Công ty chứng khoán KIS Việt Nam cũng không báo cáo HNX đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý II,III/2021...

Tổng mức phạt đối với Công ty chứng khoán KIS Việt Nam là 335 triệu đồng.

Công ty CP Tập đoàn Danh Khôi bị UBCKNN xử phạt tổng số tiền 335 triệu đồng cho nhiều lỗi vi phạm. Trong đó, Tập đoàn Danh khôi bị phạt 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020.

Bên cạnh đó, Tập đoàn Danh Khôi còn bị phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn về các báo cáo định kỳ liên quan đến 2 đợt trái phiếu tổng trị giá 360 tỷ đồng.

UBCKNN còn xử phạt Công ty CP Quản lý quỹ VinaCapital tổng số tiền 185 triệu đồng cho 2 lỗi vi phạm: Phạt 60 triệu đồng vì bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư; phạt 125 triệu đồng vì giai đoạn từ tháng 9 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Mỹ - Iran gầm ghè, dầu Brent vượt mốc 105 USD/thùng

Mỹ - Iran gầm ghè, dầu Brent vượt mốc 105 USD/thùng

Chứng khoán Mỹ giảm điểm trong phiên giao dịch biến động, khi kỳ vọng kết thúc cuộc chiến tại Iran bị lung lay, trong khi nhà đầu tư đón loạt báo cáo lợi nhuận trái chiều và những lo ngại về sự gián đoạn do trí tuệ nhân tạo (AI) gây ra đối với lĩnh vực phần mềm…

Phố Wall giảm điểm, giá dầu thu hẹp đà tăng

Phố Wall giảm điểm, giá dầu thu hẹp đà tăng

Phố Wall khép phiên trong sắc đỏ, đánh mất đà tăng của buổi sáng sau khi diễn biến đàm phán hoà bình giữa Mỹ và Iran liên tục có sự thay đổi. Tâm điểm thị trường cũng hướng tới phiên điều trần tại Quốc hội Mỹ đối với ứng viên Chủ tịch Cục Dự trữ Liên bang Kevin Warsh...

Căng thẳng Mỹ-Iran tái bùng phát, giá dầu tăng vọt 6%

Căng thẳng Mỹ-Iran tái bùng phát, giá dầu tăng vọt 6%

Chứng khoán Mỹ khép phiên trong sắc đỏ khi căng thẳng Mỹ - Iran tái bùng phát làm dấy lên nghi ngờ về độ bền của thỏa thuận ngừng bắn kéo dài hai tuần, trong khi đó, giá dầu tăng mạnh và nhà đầu tư bước vào giai đoạn cao điểm mùa công bố lợi nhuận quý 1…

Mùa ĐHĐCĐ 2026: Lộ diện những “nỗi lo thật” của doanh nghiệp

Mùa ĐHĐCĐ 2026: Lộ diện những “nỗi lo thật” của doanh nghiệp

Bước vào mùa đại hội đồng cổ đông 2026, nhiều doanh nghiệp niêm yết không còn duy trì giọng điệu lạc quan như năm trước. Từ áp lực tỷ giá, chi phí vốn đến nhu cầu thị trường suy yếu, các rủi ro đang được nhắc đến dày đặc hơn trong kế hoạch kinh doanh và phát biểu của ban lãnh đạo...

VN-Index chững lại trước ngưỡng 1.840, áp lực chốt lời bắt đầu gia tăng

VN-Index chững lại trước ngưỡng 1.840, áp lực chốt lời bắt đầu gia tăng

VN-Index bắt đầu có dấu hiệu chững lại khi tiến sát vùng kháng cự 1.840 điểm, với áp lực chốt lời gia tăng và thanh khoản suy giảm. Dù xu hướng tăng chưa bị phá vỡ, nhiều công ty chứng khoán cho rằng thị trường có thể bước vào giai đoạn rung lắc, tích lũy ngắn hạn để tìm điểm cân bằng mới...