Theo đó, UBNCKNN vừa ban hành quyết xử phạt Công ty CP Hanel (MCK: HNE) số tiền 300 triệu đồng vì hành vi đăng ký giao dịch chứng khoán quá thời hạn trên 12 tháng; công ty được cổ phần hóa từ doanh nghiệp nhà nước theo hình thức đấu giá tại Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ngày 20/4/2016. Tuy nhiên, đến ngày 31/12/2019, Công ty được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội chấp thuận đăng ký giao dịch cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 20/4/2016 Công ty CP Hanel đưa 19.134.200 cổ phần ra chào bán công khai lần đầu ra công chúng với giá khởi điểm 10.000 đồng/cổ phần. Tiếp đó ngày 10/5/2016 Hanel chào bán 117.486.000 cổ phần cho nhà đầu tư chiến lược, tuy nhiên đã không cổ phần nào được bán ra.
Đến ngày 13/2/2020, Công ty CP Hanel mới chính thức lên sàn Upcom với giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 10.900 đồng/cổ phiếu.
Bên cạnh đó, UBCKNN còn xử phạt Công ty CP JP WIN số tiền 50 triệu đồng vì hành vi không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 28/02/2019, Công ty CP JP WIN - chủ tài khoản số 003C322933 mở tại Công ty CP Chứng khoán SSI - cổ đông lớn Công ty CP ILA (MCK: ILA) đã thực hiện giao dịch bán 125.600 cổ phiếu ILA, dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 1.585.600 cổ phiếu (9,33%) xuống còn 1.460.000 cổ phiếu (8,59%), giảm từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8%.
Ngoài ra, cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, Công ty CP Đồng Tâm bị UBCKNN xử phạt số tiền 70 triệu đồng.
