Công ty quản lý quỹ Lộc Việt bị đình chỉ hoạt động

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc đình chỉ hoạt động CTCP quản lý quỹ Lộc Việt từ ngày 4/9/2019 đến ngày 3/3/2020.
Công ty quản lý quỹ Lộc Việt bị đình chỉ hoạt động

Trước đó, Lộc Việt đã bị UBCKNN đưa vào diện kiểm soát đặc biệt từ 2/4/2019 đến 1/8/2019. Trong năm 2017, Lộc Việt đã bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Lộc Việt đã báo cáo không đúng thời hạn về báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2016, 2017; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016, báo cáo tài chính quý II,III,IV/2016 và quý I, II/2017; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/6/2016, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016;

Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.

CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức ngày 6/11/2007, trụ sở chính tại tầng 2 số 1 Bà triệu, Hà Nội. Lộc Việt hoạt động với chức năng quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư (ủy thác đầu tư) và cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước. Vốn điều lệ của công ty là 25 tỷ đồng. 

Đáng chú ý, Quản lý quỹ Lộc Việt là một mắt xích quan trọng trong đại án Phạm Công Danh và sai phạm tại Ngân hàng TMCP Xây dựng (VNCB). Theo cáo trạng tại tòa xét xử cho biết, Phạm Công Danh (Chủ tịch HĐQT VNCB) đã chỉ đạo Phan Thành Mai (Tổng Giám đốc VNCB) tìm mọi cách rút tiền ra khỏi VNCB và chuyển về Tập đoàn Thiên Thanh.

Phan Thành Mai đề xuất với Nguyễn Việt Hà (Tổng Giám đốc Lộc Việt) ủy thác đầu tư cho Lộc Việt để mua trái phiếu VNCB. Bộ ba Danh, Mai, Hà đã thống nhất ủy thác cho Lộc Việt 2.000 tỷ đồng với phí ủy thác 0,3% . Khi vụ án bị phanh phui, đã có 903 tỉ đồng từ VNCB ủy thác cho Quỹ Lộc Việc "chảy" vào tài khoản Tập đoàn Thiên Thanh, sau đó tiếp chuyển qua tài khoản cá nhân Phạm Công Danh.

Tổng Giám đốc Lộc Việt - Nguyễn Việt Hà bị bắt về tội "Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng" rồi bị tuyên án 4 năm tù vào ngày 6/8/2018.

>> Quỹ Lộc Việt bị đưa vào tình trạng kiểm soát 

Có thể bạn quan tâm

Thị trường mở rộng nhịp hồi, không nên mua đuổi gần vùng 1.770 điểm

Thị trường mở rộng nhịp hồi, không nên mua đuổi gần vùng 1.770 điểm

VN-Index nối dài đà hồi phục với dòng tiền lan tỏa trên diện rộng và thanh khoản cải thiện rõ rệt. Dù vậy, các công ty chứng khoán cho rằng thị trường vẫn cần vượt vùng kháng cự 1.760-1.780 điểm để xác nhận xu hướng tăng bền vững, đồng thời khuyến nghị nhà đầu tư tránh mua đuổi…

Chứng khoán Mỹ tăng điểm trước thềm báo cáo lợi nhuận của Big Tech, giá dầu giảm sâu xuống đáy hai tuần

Chứng khoán Mỹ tăng điểm trước thềm báo cáo lợi nhuận của Big Tech, giá dầu giảm sâu xuống đáy hai tuần

Chứng khoán Mỹ khép phiên với sắc xanh khi đà tăng của cổ phiếu Boeing và Coca-Cola đã bù đắp cho mức giảm mạnh của nhóm cổ phiếu bán dẫn, trong bối cảnh giới đầu tư chờ đón kết quả kinh doanh quý của Apple cùng nhiều "ông lớn" công nghệ sẽ được công bố trong tuần này…

VN-Index hồi phục chưa hết rủi ro, công ty chứng khoán vẫn khuyến nghị thận trọng

VN-Index hồi phục chưa hết rủi ro, công ty chứng khoán vẫn khuyến nghị thận trọng

Sau chuỗi phiên lao dốc, VN-Index ghi nhận nhịp hồi phục nhờ lực cầu bắt đáy và tín hiệu mua ròng trở lại của khối ngoại. Dù vậy, các công ty chứng khoán cho rằng đây mới là nhịp hồi kỹ thuật, thị trường cần vượt mốc 1.700 điểm và cải thiện thanh khoản để xác nhận xu hướng tích cực hơn...

Chứng khoán Mỹ diễn biến trái chiều, giá dầu lao dốc

Chứng khoán Mỹ diễn biến trái chiều, giá dầu lao dốc

Phố Wall khép phiên với diễn biến trái chiều, khi giới đầu tư chờ đợi kết quả kinh doanh của các tập đoàn công nghệ lớn, đồng thời đánh giá khả năng Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) sẽ tăng lãi suất trong cuộc họp sắp tới...

Dòng tiền mua chủ động vắng bóng, VN-Index có thể lùi về 1.600 điểm

Dòng tiền mua chủ động vắng bóng, VN-Index có thể lùi về 1.600 điểm

Nỗ lực hồi phục của VN-Index nhanh chóng bị xóa bỏ khi áp lực bán dồn dập xuất hiện trong những phút cuối phiên, kéo chỉ số giảm sâu. Các công ty chứng khoán cảnh báo thị trường vẫn chưa tìm thấy điểm cân bằng, trong khi vùng 1.600-1.630 điểm đang trở thành mục tiêu hỗ trợ tiếp theo...

Sàn HOSE đón loạt "tân binh" ngân hàng

Sàn HOSE đón loạt "tân binh" ngân hàng

Nhiều ngân hàng đồng loạt chuyển niêm yết lên HOSE và tăng vốn trong năm 2026, mở ra kỳ vọng cải thiện thanh khoản, nâng chuẩn quản trị và thu hút thêm nhà đầu tư…

Chứng khoán Mỹ biến động, giá dầu lao dốc hơn 4%

Chứng khoán Mỹ biến động, giá dầu lao dốc hơn 4%

Phố Wall khép phiên với diễn biến trái chiều, với chỉ Nasdaq trượt giảm khi giới đầu tư lo ngại các tập đoàn công nghệ sẽ tiếp tục chi tiêu nhiều hơn cho trí tuệ nhân tạo (AI). Trong khi đó, giá dầu tụt hơn 4% sau thông tin Trung Quốc thúc đẩy nối lại đàm phán hòa bình giữa Mỹ và Iran…

VN-Index cắt mạch giảm 4 phiên, dòng tiền bắt đáy đã trở lại?

VN-Index cắt mạch giảm 4 phiên, dòng tiền bắt đáy đã trở lại?

VN-Index đảo chiều tăng điểm sau 4 phiên giảm liên tiếp, với lực kéo lớn từ nhóm cổ phiếu vốn hóa lớn. Tuy nhiên, các công ty chứng khoán cho rằng nhịp hồi hiện tại chưa đủ xác nhận xu hướng tăng mới, nhà đầu tư vẫn cần thận trọng trước áp lực cung tại các vùng kháng cự...