Công ty quản lý quỹ Lộc Việt bị đình chỉ hoạt động

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định về việc đình chỉ hoạt động CTCP quản lý quỹ Lộc Việt từ ngày 4/9/2019 đến ngày 3/3/2020.
Công ty quản lý quỹ Lộc Việt bị đình chỉ hoạt động

Trước đó, Lộc Việt đã bị UBCKNN đưa vào diện kiểm soát đặc biệt từ 2/4/2019 đến 1/8/2019. Trong năm 2017, Lộc Việt đã bị xử phạt 70 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính, báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Lộc Việt đã báo cáo không đúng thời hạn về báo cáo tài chính bán niên soát xét năm 2016, 2017; báo cáo tài chính kiểm toán năm 2016, báo cáo tài chính quý II,III,IV/2016 và quý I, II/2017; báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được soát xét tại ngày 30/6/2016, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính được kiểm toán tại ngày 31/12/2016;

Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính, báo cáo về tình hình quản lý danh mục đầu tư và báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ từ tháng 5/2016 đến tháng 9/2017; báo cáo kiểm soát nội bộ năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2016; báo cáo quản trị rủi ro năm 2016; báo cáo tổng hợp danh sách người hành nghề năm 2016; báo cáo tình hình đầu tư chứng khoán năm 2016.

CTCP Quản lý quỹ Lộc Việt được UBCKNN cấp giấy phép hoạt động chính thức ngày 6/11/2007, trụ sở chính tại tầng 2 số 1 Bà triệu, Hà Nội. Lộc Việt hoạt động với chức năng quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư (ủy thác đầu tư) và cung cấp các dịch vụ tư vấn đầu tư, tư vấn tài chính cho các nhà đầu tư trong và ngoài nước. Vốn điều lệ của công ty là 25 tỷ đồng. 

Đáng chú ý, Quản lý quỹ Lộc Việt là một mắt xích quan trọng trong đại án Phạm Công Danh và sai phạm tại Ngân hàng TMCP Xây dựng (VNCB). Theo cáo trạng tại tòa xét xử cho biết, Phạm Công Danh (Chủ tịch HĐQT VNCB) đã chỉ đạo Phan Thành Mai (Tổng Giám đốc VNCB) tìm mọi cách rút tiền ra khỏi VNCB và chuyển về Tập đoàn Thiên Thanh.

Phan Thành Mai đề xuất với Nguyễn Việt Hà (Tổng Giám đốc Lộc Việt) ủy thác đầu tư cho Lộc Việt để mua trái phiếu VNCB. Bộ ba Danh, Mai, Hà đã thống nhất ủy thác cho Lộc Việt 2.000 tỷ đồng với phí ủy thác 0,3% . Khi vụ án bị phanh phui, đã có 903 tỉ đồng từ VNCB ủy thác cho Quỹ Lộc Việc "chảy" vào tài khoản Tập đoàn Thiên Thanh, sau đó tiếp chuyển qua tài khoản cá nhân Phạm Công Danh.

Tổng Giám đốc Lộc Việt - Nguyễn Việt Hà bị bắt về tội "Cố ý làm trái quy định của Nhà nước về quản lý kinh tế gây hậu quả nghiêm trọng" rồi bị tuyên án 4 năm tù vào ngày 6/8/2018.

>> Quỹ Lộc Việt bị đưa vào tình trạng kiểm soát 

Có thể bạn quan tâm

Chứng khoán Mỹ trượt dốc, giá dầu tăng mạnh

Chứng khoán Mỹ trượt dốc, giá dầu tăng mạnh

Phố Wall khép phiên với mức giảm hơn 1% ở cả ba chỉ số chính, khi đà bán tháo nhóm cổ phiếu chip tiếp tục kéo dài và căng thẳng giữa Mỹ và Iran leo thang trở lại làm gia tăng tâm lý thận trọng của giới đầu tư…

Làn sóng chia cổ tức lan rộng, cổ đông đón mùa bội thu

Làn sóng chia cổ tức lan rộng, cổ đông đón mùa bội thu

Một loạt doanh nghiệp từ bất động sản, ngân hàng đến logistics đang đồng loạt chia cổ tức bằng tiền mặt và cổ phiếu, phản ánh bức tranh kinh doanh khởi sắc hơn cũng như nhu cầu tăng vốn cho giai đoạn tăng trưởng mới...

Chứng khoán Mỹ rung lắc, giá dầu chạm đáy 7 tuần

Chứng khoán Mỹ rung lắc, giá dầu chạm đáy 7 tuần

Phố Wall khép phiên trong trạng thái phân hóa khi S&P 500 và Nasdaq đồng loạt giảm điểm còn Dow Jones tiếp tục tăng cao. Đồng thời, những phát biểu mới của Tổng thống Mỹ Donald Trump liên quan đến căng thẳng Iran làm gia tăng lo ngại về triển vọng hòa hoãn tại Trung Đông…

Chứng khoán đi giữa vùng nhiễu động, nhà đầu tư nên hành động ra sao?

Chứng khoán đi giữa vùng nhiễu động, nhà đầu tư nên hành động ra sao?

Thị trường chứng khoán chưa có tín hiệu tạo đáy rõ ràng và tháng 6 nhiều khả năng vẫn là giai đoạn tích lũy và sàng lọc hơn là một nhịp tăng mạnh trở lại. Điều nhà đầu tư cần lúc này không phải là tìm kiếm lợi nhuận nhanh, mà là quản trị rủi ro và chờ cơ hội khi định giá trở nên hấp dẫn hơn…

Dow Jones lập đỉnh lịch sử, Nasdaq chịu áp lực từ nhóm cổ phiếu chip

Dow Jones lập đỉnh lịch sử, Nasdaq chịu áp lực từ nhóm cổ phiếu chip

Chứng khoán Mỹ tăng điểm trong phiên khi những tín hiệu tích cực liên quan đến nỗ lực chấm dứt chiến sự Trung Đông đã cải thiện tâm lý nhà đầu tư. Tuy nhiên, kết quả kinh doanh gây thất vọng của Broadcom đã kích hoạt làn sóng bán tháo cổ phiếu chip, kéo chỉ số Nasdaq giảm nhẹ…

Phố Wall tăng nhẹ, giá dầu Brent trở lại ngưỡng 96 USD/thùng

Phố Wall tăng nhẹ, giá dầu Brent trở lại ngưỡng 96 USD/thùng

Chứng khoán Mỹ khép phiên với mức tăng khiêm tốn khi tâm lý chấp nhận rủi ro được thúc đẩy bởi làn sóng hứng khởi với trí tuệ nhân tạo (AI), trong khi những lo ngại liên quan đến các cuộc đàm phán Mỹ - Iran nhằm mở lại eo biển Hormuz và chấm dứt xung đột vẫn gây áp lực lên thị trường…