Cụ thể, ngày 20/9, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Hoàng Minh Tú, một nhà đầu tư có địa chỉ tại số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội số tiền 550 triệu đồng.
Nguyên nhân do Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu KDM của CTCP Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là CTCP Đầu tư HP Việt Nam).
Đáng chú ý, hành vi này của ông Tú được thực hiện trong khoảng thời gian từ ngày 29/3/2016 đến 17/4/2017, đến nay mới bị cơ quan chức năng phát hiện.
Ngày 29/3/2016 cũng chính là ngày cổ phiếu KDM chào sàn HNX với giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 11.000 đồng/cp. Sau hai tháng lên sàn, cổ phiếu KDM ghi nhận mức giá 15.600 đồng/cp, tăng gần 42% so với giá chào sàn.
Tuy nhiên, ngay sau đó, cổ phiếu KDM đã có chuỗi ngày giảm giá dài hạn xuống xấp xỉ mức giá 5.500 đồng/cp, sau đó không lâu cổ phiếu này lại tiếp tục mạnh, có lúc khớp lệnh ở vùng giá 17.700 đồng/cổ phiếu.
Rồi lại tiếp đà giảm sâu, đến ngày 17/4/2017 đã xuống đến mức giá 3.400 đồng/cổ phiếu và từ đó đến nay không có nhiều đột phá, vẫn giao dịch dưới mức 5.000 đồng/cổ phiếu rất sâu, thậm chí có lúc chạm giá đáy 2.300 đồng/cổ phiếu.
Trước đó, hồi đầu tháng 9, một cá nhân cũng bị UBCKNN xử phạt 550 triệu đồng do có hành vi thao túng giá cổ phiếu HID của CTCP Đầu tư và Tư vấn Hà Long (nay là CTCP Halcom Việt Nam).
Cụ thể, ông Nguyễn Minh Tuấn, địa chỉ tại Tổ dân phố Trù 1, Cổ Nhuế 2, Bắc Từ Liêm, Hà Nội đã sử dụng 02 tài khoản của mình và 36 tài khoản đứng tên người khác mở tại 8 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu HID trong khoảng thời gian từ ngày 01/08/2016 đến 30/03/2017.
Trên thực tế, đây không phải lần đầu tiên UBCKNN đưa ra những án phạt kỷ lục cho hành vi thao túng và làm giá cổ phiếu. Biện pháp xử phạt hành chính dù là cả trăm triệu thì vẫn chưa đủ sức răn đe khiến tình trạng làm giá cổ phiếu vẫn diễn ra đều đặn qua các năm, thậm chí với quy mô lớn hơn.
"Theo Luật sư Trương Thanh Đức, Chủ tịch HĐTV công ty Luật Basico, số tiền xử phạt 500-600 triệu đồng có khi chỉ bằng một nửa hay 1/3 lợi nhuận kiếm được từ việc thao túng một mã cổ phiếu nào đó. Hơn nữa, xử phạt hành chính xong là xong vô tình lại khiến khoản lợi nhuận từ hành vi vi phạm được thừa nhận.
Đáng chú ý, theo quy định của Bộ luật Hình sự, nếu cá nhân thực hiện hành vi thu lợi bất chính từ 500 triệu đồng trở lên mới thuộc phạm vi điều chỉnh. Tuy nhiên, đa số các trường hợp làm giá cổ phiếu bị phát hiện, cơ quan thanh tra UBCKNN không phát hiện được khoản lợi bất chính từ hành vi vi phạm.
Cùng ngày 20/9, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt quỹ Tundra Vietnam Fund (địa chỉ: Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden) bị xử phạt 50 triệu đồng.
Nguyên nhân, do Tundra Vietnam Fund đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 23/2/2018, Tundra Vietnam Fund (TVF) đã mua 400.000 cổ phiếu TNG của CTCP Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên, nâng lượng sở hữu lên hơn 2,17 triệu cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn.
Tuy nhiên, đến ngày 16/4/2018, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng nêu trên của TVF.
Ngoài ra, ngày 21/9 vừa qua, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Hồ Đăng Khánh Ngân, người có liên quan đến ông Hồ Quốc Việt, Thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Miền Trung (mã: CHP) số tiền 30 triệu đồng do không báo cáo trước khi giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 01/02/2018 đến ngày 09/02/2018.
Cùng nguyên nhân với bà Ngân, ngày 19/9/2018, Nguyễn Thị Phương Anh người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Linh Hương - kế toán trưởng CTCP Dầu khí Thái Dương (mã: TDG) - số tiền 65 triệu đồng.
>> Sử dụng 12 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu, một cá nhân vừa bị phạt 550 triệu đồng
