UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

4 cá nhân bị xử phạt gồm ông Nguyễn Văn Minh, bà Ngô Thị Thanh Huyền, ông Nguyễn Kim Kỳ và ông Nguyễn Kim Việt.
UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Ông Nguyễn Văn Minh và bà Ngô Thị Thanh Huyền cùng có chung vi phạm là chậm công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Cụ thể, vào ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cp của CTCP Cầu Đuống (CDG), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,44% lên 5,29% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 10/04/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin của ông Minh.

Còn ở trường hợp của bà Ngô Thị Thanh Huyền, vào ngày 13/1/2021, bà Huyền đã mua 140.000 cp của CTCP Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (STS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu vượt quá 5% và trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 03/02/2021, HNX mới nhận được báo cáo giao dịch của bà Huyền.

Với cùng vi phạm, ông Minh và bà Huyền bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 25 triệu đồng.

Ông Nguyễn Kim Kỳông Nguyễn Kim Việt – Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (CKV) đã đăng ký bán 10.000 cp CKV từ ngày 23/11-19/12/2017 nhưng trong thời gian giao dịch, ông không khớp lệnh bất kỳ cổ phiếu này. Tuy nhiên, ông Kỳ vẫn chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện giao dịch.

Còn ông Nguyễn Kim Việt đã đăng ký bán 10.000 cp CKV trong cùng thời gian giao dịch nhưng đã khớp lệnh bán 500 cp. Dù vậy, ông Việt chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đã đăng ký.

Với việc đều không báo cáo sau giao dịch, hai cha con ông Kỳ và ông Việt bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 5 triệu đồng.

Xem thêm

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CTCP Cầu Đuống không công bố thông tin đối với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên 2019.

Có thể bạn quan tâm

VN-Index rung lắc tại vùng đỉnh lịch sử, xu hướng tăng còn được giữ?

VN-Index rung lắc tại vùng đỉnh lịch sử, xu hướng tăng còn được giữ?

VN-Index duy trì trạng thái giằng co mạnh quanh vùng đỉnh lịch sử khi áp lực bán gia tăng tại các mốc cao. Nhiều công ty chứng khoán cho rằng chỉ số cần thêm thời gian tích lũy, thu hẹp biên độ dao động để hình thành nền giá mới, trước khi xác lập xu hướng rõ ràng hơn trong các nhịp tăng tiếp...

Chứng khoán Mỹ phục hồi, giá dầu lao dốc 4%

Chứng khoán Mỹ phục hồi, giá dầu lao dốc 4%

Phố Wall hồi phục trong phiên 15/1 khi cổ phiếu Morgan Stanley và Goldman Sachs bật tăng mạnh mẽ nhờ kết quả kinh doanh quý tích cực. Đồng thời, báo cáo lợi nhuận vượt kỳ vọng của hãng sản xuất chip TSMC đã tiếp thêm động lực cho nhóm cổ phiếu bán dẫn tại Mỹ…

Phố Wall trượt dốc, giá dầu nhanh chóng đảo chiều

Phố Wall trượt dốc, giá dầu nhanh chóng đảo chiều

Phố Wall khép phiên trong sắc đỏ, với Nasdaq giảm mạnh nhất khi cổ phiếu công nghệ đi xuống do nhà đầu tư dịch chuyển dòng tiền sang các nhóm mang tính phòng thủ. Trong khi đó, cổ phiếu ngân hàng nối dài chuỗi giảm gần đây sau khi công bố kết quả kinh doanh quý với nhiều tín hiệu trái chiều…

VN-Index điều chỉnh quanh 1.900 điểm, xu hướng tăng còn được giữ?

VN-Index điều chỉnh quanh 1.900 điểm, xu hướng tăng còn được giữ?

VN-Index ghi nhận phiên rung lắc mạnh khi áp lực chốt lời gia tăng tại vùng 1.900 điểm. Dù vậy, xu hướng tăng chủ đạo vẫn chưa bị phá vỡ, với các nhịp điều chỉnh ngắn hạn được xem là cơ hội để thị trường tái cân bằng và hình thành nền giá cho nhịp tăng tiếp theo...

Phố Wall giảm điểm, giá dầu tăng mạnh hơn 2%

Phố Wall giảm điểm, giá dầu tăng mạnh hơn 2%

Các chỉ số chính của Phố Wall đồng loạt giảm điểm trong phiên do đà lao dốc của nhóm cổ phiếu tài chính, sau khi những phát biểu từ lãnh đạo JPMorgan làm gia tăng lo ngại về đề xuất gần đây của Tổng thống Mỹ Donald Trump liên quan đến việc áp trần lãi suất thẻ tín dụng…

VN-Index trong vùng thử thách 1.900 điểm, cơ hội và rủi ro đan xen

VN-Index trong vùng thử thách 1.900 điểm, cơ hội và rủi ro đan xen

VN-Index duy trì đà tăng và dao động quanh vùng giá cao, song áp lực phân hóa và chốt lời ngắn hạn đang có xu hướng gia tăng. Nhiều ý kiến cho rằng xu hướng tăng chủ đạo vẫn được bảo toàn, với các nhịp điều chỉnh được xem là cơ hội tái cơ cấu danh mục và gia tăng tỷ trọng cổ phiếu...

Cổ phiếu chip giúp chứng khoán Mỹ tăng mạnh

Cổ phiếu chip giúp chứng khoán Mỹ tăng mạnh

Chỉ số S&P 500 khép phiên ở mốc cao kỷ lục mới nhờ lực kéo từ Broadcom và nhóm doanh nghiệp sản xuất chip. Trong khi đó, báo cáo việc làm của Mỹ cũng không làm thay đổi dự báo về định hướng lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) trong năm nay…

Những “ông chủ” thực sự của Đồ hộp Hạ Long là ai?

Những “ông chủ” thực sự của Đồ hộp Hạ Long là ai?

Tính đến ngày 30/6/2025, Seaprodex là cổ đông lớn nhất của Đồ hộp Hạ Long với gần 1,39 triệu cổ phiếu, tương ứng 27,75% vốn điều lệ. Bên cạnh đó, ông Nguyễn Văn Bình cũng là cổ đông lớn với tỷ lệ sở hữu 6,73%, tương đương 336.300 cổ phiếu...

Loạt ông lớn tỷ đô "rớt" chuẩn đại chúng

Loạt ông lớn tỷ đô "rớt" chuẩn đại chúng

Trái ngược với làn sóng doanh nghiệp tư nhân rời sàn, nhiều doanh nghiệp Nhà nước đầu ngành vẫn ở lại thị trường chứng khoán, chấp nhận áp lực pháp lý để từng bước giải bài toán cơ cấu sở hữu…