UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

4 cá nhân bị xử phạt gồm ông Nguyễn Văn Minh, bà Ngô Thị Thanh Huyền, ông Nguyễn Kim Kỳ và ông Nguyễn Kim Việt.
UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Ông Nguyễn Văn Minh và bà Ngô Thị Thanh Huyền cùng có chung vi phạm là chậm công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Cụ thể, vào ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cp của CTCP Cầu Đuống (CDG), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,44% lên 5,29% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 10/04/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin của ông Minh.

Còn ở trường hợp của bà Ngô Thị Thanh Huyền, vào ngày 13/1/2021, bà Huyền đã mua 140.000 cp của CTCP Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (STS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu vượt quá 5% và trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 03/02/2021, HNX mới nhận được báo cáo giao dịch của bà Huyền.

Với cùng vi phạm, ông Minh và bà Huyền bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 25 triệu đồng.

Ông Nguyễn Kim Kỳông Nguyễn Kim Việt – Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (CKV) đã đăng ký bán 10.000 cp CKV từ ngày 23/11-19/12/2017 nhưng trong thời gian giao dịch, ông không khớp lệnh bất kỳ cổ phiếu này. Tuy nhiên, ông Kỳ vẫn chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện giao dịch.

Còn ông Nguyễn Kim Việt đã đăng ký bán 10.000 cp CKV trong cùng thời gian giao dịch nhưng đã khớp lệnh bán 500 cp. Dù vậy, ông Việt chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đã đăng ký.

Với việc đều không báo cáo sau giao dịch, hai cha con ông Kỳ và ông Việt bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 5 triệu đồng.

Xem thêm

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CTCP Cầu Đuống không công bố thông tin đối với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên 2019.

Có thể bạn quan tâm

Sắc xanh hứa hẹn nối dài, dòng tiền đổ mạnh vào nhóm vốn hóa lớn

Sắc xanh hứa hẹn nối dài, dòng tiền đổ mạnh vào nhóm vốn hóa lớn

Thị trường có thể sẽ tiếp tục đà tăng trong phiên kế tiếp. Đồng thời, thanh khoản gia tăng trở lại và có khả năng sẽ lan tỏa đồng đều dần sang các nhóm cổ phiếu trong những phiên tới, nhưng nhóm vốn hóa lớn và vừa vẫn sẽ thu hút dòng tiền chủ đạo khi xu hướng tăng ở hai nhóm này đang rõ ràng hơn...

Ông Trump tuyên bố áp thuế 100% với hàng hoá Trung Quốc

Ông Trump tuyên bố áp thuế 100% với hàng hoá Trung Quốc

Chứng khoán Mỹ đồng loạt sụt giảm trong phiên sau khi Tổng thống Mỹ Donald Trump tuyên bố tăng thuế đối với hàng hoá Trung Quốc, chỉ một ngày sau khi Bắc Kinh siết chặt các biện pháp kiểm soát xuất khẩu đất hiếm…

Thị trường chứng khoán Việt Nam bước vào giai đoạn chuyển mình

Thị trường chứng khoán Việt Nam bước vào giai đoạn chuyển mình

Thị trường đang có bước chuyển mình với kỳ vọng sẽ nâng cao chất lượng nhà đầu tư, gia tăng tỷ lệ nhà đầu tư tổ chức, cũng là động lực để doanh nghiệp niêm yết cải thiện chất lượng. Qua đó, góp phần để thị trường tăng trưởng ổn định và là ngôi sao mới nổi trên thị trường tài chính toàn cầu...