UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

4 cá nhân bị xử phạt gồm ông Nguyễn Văn Minh, bà Ngô Thị Thanh Huyền, ông Nguyễn Kim Kỳ và ông Nguyễn Kim Việt.
UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Ông Nguyễn Văn Minh và bà Ngô Thị Thanh Huyền cùng có chung vi phạm là chậm công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Cụ thể, vào ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cp của CTCP Cầu Đuống (CDG), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,44% lên 5,29% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 10/04/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin của ông Minh.

Còn ở trường hợp của bà Ngô Thị Thanh Huyền, vào ngày 13/1/2021, bà Huyền đã mua 140.000 cp của CTCP Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (STS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu vượt quá 5% và trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 03/02/2021, HNX mới nhận được báo cáo giao dịch của bà Huyền.

Với cùng vi phạm, ông Minh và bà Huyền bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 25 triệu đồng.

Ông Nguyễn Kim Kỳông Nguyễn Kim Việt – Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (CKV) đã đăng ký bán 10.000 cp CKV từ ngày 23/11-19/12/2017 nhưng trong thời gian giao dịch, ông không khớp lệnh bất kỳ cổ phiếu này. Tuy nhiên, ông Kỳ vẫn chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện giao dịch.

Còn ông Nguyễn Kim Việt đã đăng ký bán 10.000 cp CKV trong cùng thời gian giao dịch nhưng đã khớp lệnh bán 500 cp. Dù vậy, ông Việt chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đã đăng ký.

Với việc đều không báo cáo sau giao dịch, hai cha con ông Kỳ và ông Việt bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 5 triệu đồng.

Xem thêm

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CTCP Cầu Đuống không công bố thông tin đối với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên 2019.

Có thể bạn quan tâm

S&P 500 và Nasdaq phục hồi, giá dầu bật tăng hơn 3%

S&P 500 và Nasdaq phục hồi, giá dầu bật tăng hơn 3%

Nasdaq và S&P 500 đã khép lại phiên giao dịch thứ Hai với mức tăng nhẹ, hồi phục một phần tổn thất sau nhiều phiên giảm trước đó. Các nhà đầu tư hiện đang háo hức chờ đợi báo cáo lợi nhuận quý của Nvidia…

TCBS thành công phát hành hơn 1,7 tỷ cổ phiếu, trở thành “quán quân” vốn điều lệ ngành chứng khoán

TCBS thành công phát hành hơn 1,7 tỷ cổ phiếu, trở thành “quán quân” vốn điều lệ ngành chứng khoán

Sau khi nâng vốn lên 19.613 tỷ đồng, TCBS vươn lên vị trí dẫn đầu trong ngành chứng khoán về vốn điều lệ, vượt qua Chứng khoán SSI. Tuy nhiên, “ngôi vương” này có thể sẽ sớm đổi chủ khi SSI đang triển khai chào bán 151,1 triệu cổ phiếu để tăng vốn điều lệ từ 18.130 tỷ đồng lên 19.641 tỷ đồng...

Thị trường chứng khoán Việt Nam biến động như thế nào trước hiệu ứng “Trump 2.0”

Thị trường chứng khoán Việt Nam biến động như thế nào trước hiệu ứng “Trump 2.0”

Đồng USD mạnh lên có thể khiến các nhà đầu tư nước ngoài rút vốn khỏi các thị trường mới nổi như Việt Nam để quay lại thị trường Mỹ. Điều này có thể dẫn đến việc chiết khấu định giá trên thị trường chứng khoán Việt Nam, tương tự như những gì xảy ra trong nhiệm kỳ đầu của ông Trump...

Xu hướng ngắn hạn vẫn nghiêng về chiều giảm

Xu hướng ngắn hạn vẫn nghiêng về chiều giảm

Mặc dù xu hướng trung hạn đang là đi ngang nhưng xu hướng ngắn hạn vẫn tiếp tục nghiêng về chiều giảm. Nhà đầu tư được khuyến nghị chỉ duy trì một vị thế nắm giữ ở mức an toàn và tránh các quyết định mua đuổi giá trong các nhịp hồi phục...