UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

4 cá nhân bị xử phạt gồm ông Nguyễn Văn Minh, bà Ngô Thị Thanh Huyền, ông Nguyễn Kim Kỳ và ông Nguyễn Kim Việt.
UBCKNN xử phạt 4 cá nhân vi phạm quy định về công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có quyết định xử phạt đối với 4 cá nhân do vi phạm quy định về công bố thông tin.

Ông Nguyễn Văn Minh và bà Ngô Thị Thanh Huyền cùng có chung vi phạm là chậm công bố thông tin về việc trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Cụ thể, vào ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh đã mua 55.000 cp của CTCP Cầu Đuống (CDG), dẫn đến tỷ lệ sở hữu tăng từ 3,44% lên 5,29% và trở thành cổ đông lớn của Công ty.

Tuy nhiên, đến ngày 10/04/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được công bố thông tin của ông Minh.

Còn ở trường hợp của bà Ngô Thị Thanh Huyền, vào ngày 13/1/2021, bà Huyền đã mua 140.000 cp của CTCP Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (STS), dẫn đến tỷ lệ sở hữu vượt quá 5% và trở thành cổ đông lớn. Nhưng đến ngày 03/02/2021, HNX mới nhận được báo cáo giao dịch của bà Huyền.

Với cùng vi phạm, ông Minh và bà Huyền bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 25 triệu đồng.

Ông Nguyễn Kim Kỳông Nguyễn Kim Việt – Thành viên HĐQT CTCP COKYVINA (CKV) đã đăng ký bán 10.000 cp CKV từ ngày 23/11-19/12/2017 nhưng trong thời gian giao dịch, ông không khớp lệnh bất kỳ cổ phiếu này. Tuy nhiên, ông Kỳ vẫn chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện giao dịch.

Còn ông Nguyễn Kim Việt đã đăng ký bán 10.000 cp CKV trong cùng thời gian giao dịch nhưng đã khớp lệnh bán 500 cp. Dù vậy, ông Việt chưa báo cáo lên UBCKNN về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đã đăng ký.

Với việc đều không báo cáo sau giao dịch, hai cha con ông Kỳ và ông Việt bị UBCKNN phạt hành chính mỗi người 5 triệu đồng.

Xem thêm

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CDG bị phạt 70 triệu đồng do không công bố thông tin

CTCP Cầu Đuống không công bố thông tin đối với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019 và công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên 2019.

Có thể bạn quan tâm

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Trong khi nhiều doanh nghiệp dè dặt thắt chặt dòng tiền, Sabeco lại khiến thị trường xôn xao với kế hoạch chi cổ tức tiền mặt lên tới gần 3.800 tỷ đồng dù kết quả kinh doanh quý I vẫn đang chịu sức ép từ cạnh tranh và chính sách thuế...

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ giảm điểm sau khi Tổng thống Donald Trump đưa ra những phát biểu thiếu chắc chắn về các thỏa thuận thương mại toàn cầu. Bên cạnh đó, các nhà đầu tư cũng đang thận trọng chờ đợi quyết định lãi suất từ Fed…

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Ngày đầu vận hành hệ thống KRX, thị trường chứng khoán Việt Nam bật tăng trong kỳ vọng nâng hạng, nhưng đà phục hồi vẫn thiếu lực khi dòng tiền còn dè dặt và các công ty chứng khoán cho rằng thị trường nhiều khả năng sẽ tiếp tục đi ngang trong ngắn hạn trước khi bước vào xu hướng rõ ràng hơn...