Cụ thể, ngày 17/3/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 136/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Hoàng Bảo Cát, địa chỉ: Chung cư Dragon Hill 2, 15A2 Nguyễn Hữu Thọ, Phước Kiểng, Nhà Bè, thành phố Hồ Chí Minh, cụ thể như sau:
Phạt tiền 45.000.000 đồng (bốn mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Bà Hoàng Bảo Cát là người có liên quan của ông Phạm Nguyễn Thiên Chương - thành viên Hội đồng quản trị độc lập Công ty cổ phần Bamboo Capital (mã chứng khoán: BCG) mua 333.900 cổ phiếu BCG từ ngày 22/9/2020 đến ngày 29/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu). Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 17/3/2021.
Được biết, bà Hoàng Bảo Cát là vợ ông Phạm Nguyễn Thiên Chương, thành viên Hội đồng quản trị độc lập của Công ty Cổ phần Bamboo Capital (mã: BCG). Theo thông tin giao dịch của bà Hoàng Bảo Cát, cá nhân này liên tục có những giao dịch cổ phiếu BCG trong những tháng gần đây.
Trong khoảng thời gian vợ của thành viên HĐQT Bamboo Capital mua vào, giá cổ phiếu BCG giao dịch trong khoảng 6.500 - 8.000 đồng/cp (22/9/2020 đến 29/12/2020). Thời điểm bà Cát hoàn tất bán ra, giá mã BCG giao dịch trên mốc 12.000 đồng/cp, cao hơn 50% so với vùng giá thời điểm mua vào. Giao dịch gần đây nhất, bà Hoàng Bảo Cát nhận chuyển nhượng 600.000 quyền mua cổ phiếu BCG từ chồng là ông Phạm Nguyễn Thiên Chương.
