Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu

Do không đăng ký giao dịch chứng khoán và ban hành các quy định, thủ tục cũng như bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán Đại Việt đã bị xử phạt tổng 435 triệu đồng...

Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu
Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt với tổng số tiền là 435 triệu đồng.

Theo đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, Chứng khoán Đại Việt không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, Chứng khoán Đại Việt còn bị phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 4/10/2007 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tuy nhiên, công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Ngoài phạt tiền, công ty còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt có trụ sở đặt tại địa chỉ tầng 6, tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP.HCM. Công ty được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ hiện tại là 250 tỷ đồng.

Lĩnh vực hoạt động chính của công ty là môi giới chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh, bảo lãnh chứng khoán...

Đồng cảnh ngộ, Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương (mã chứng khoán: SJF) vừa nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với tổng số tiền bị phạt lên đến 267,5 triệu đồng.

Trong đó, SJF bị phạt 175 triệu đồng đối vì hành vi công bố thông tin sai lệch. Trong báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2022 và quý 4/2022 có nội dung sai lệch ở chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế so với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét và báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán.

Thêm vào đó, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét theo quy định.

Đồng thời, SJF công bố không đúng thời hạn các tài liệu gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4/2022, quý 2/2023 và quý 3/2023.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Dòng tiền có dấu hiệu dịch chuyển sang nhóm vốn hóa vừa và nhỏ

Dòng tiền có dấu hiệu dịch chuyển sang nhóm vốn hóa vừa và nhỏ

Dòng tiền có dấu hiệu dịch chuyển sang nhóm vốn hóa vừa và nhỏ, phản ánh sự luân chuyển nội tại tương đối lành mạnh. Vì vậy, dù duy trì quan điểm thận trọng, nếu xuất hiện nhịp điều chỉnh, rủi ro sẽ mang tính chọn lọc và luân phiên hơn là triệt tiêu cơ hội đầu tư...

Ưu tiên giữ ổn định tỷ trọng danh mục, tránh sử dụng đòn bẩy quá đà

Ưu tiên giữ ổn định tỷ trọng danh mục, tránh sử dụng đòn bẩy quá đà

VN-Index đã phát ra tín hiệu đảo chiều tăng mới – dù rất ngắn hạn. Với diễn biến mới này, VN-Index có khả năng hướng đến vùng 1.680 hoặc trở lại kiểm định kháng cự 1.700 điểm một lần nữa. Tuy nhiên, nhà đầu tư vẫn nên ưu tiên giữ ổn định tỷ trọng danh mục, tránh sử dụng đòn bẩy quá đà...

Cổ phiếu Oracle bùng nổ, kéo S&P 500 và Nasdaq lên mốc kỷ lục mới

Cổ phiếu Oracle bùng nổ, kéo S&P 500 và Nasdaq lên mốc kỷ lục mới

Chứng khoán Mỹ khép phiên với các kỷ lục mới, khi S&P 500 và Nasdaq đồng loạt lập đỉnh, được thúc đẩy bởi đà tăng của cổ phiếu Oracle cùng dữ liệu lạm phát hạ nhiệt củng cố kỳ vọng Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) sẽ cắt giảm lãi suất ngay trong tuần tới…

Xu hướng ngắn hạn của VN-Index đang chuyển sang giai đoạn tích lũy

Xu hướng ngắn hạn của VN-Index đang chuyển sang giai đoạn tích lũy

Theo nhận định của công ty chứng khoán, xu hướng ngắn hạn của VN-Index đang chuyển sang giai đoạn tích lũy. Chỉ số đang tích lũy trong biên độ hẹp với vùng kháng cự 1.650 - 1.670 điểm, vùng hỗ trợ quanh 1.600 điểm và chỉ có thể tích cực trở lại khi vượt lên vùng kháng cự quanh 1.650 điểm...

Chứng khoán Mỹ liên tiếp lập kỷ lục mới

Chứng khoán Mỹ liên tiếp lập kỷ lục mới

Ba chỉ số chính của Phố Wall đồng loạt ghi nhận mốc cao kỷ lục khi số liệu việc làm tại Mỹ củng cố kỳ vọng Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) sớm hạ lãi suất để hỗ trợ tăng trưởng kinh tế…

VN-Index đối mặt với áp lực giảm điểm trong những phiên kế tiếp

VN-Index đối mặt với áp lực giảm điểm trong những phiên kế tiếp

Theo nhận định từ công ty chứng khoán, thị trường có thể tiếp tục điều chỉnh trong phiên kế tiếp và vùng hỗ trợ gần nhất của chỉ số VN-Index là 1.604 điểm. Đồng thời, thị trường vẫn đang trong giai đoạn tích lũy ngắn hạn và mức 1.700 điểm được xem là vùng kháng cự tâm lý của chỉ số VN-Index...