Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt với tổng số tiền là 435 triệu đồng.
Theo đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.
Cụ thể, Chứng khoán Đại Việt không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Ngoài ra, Chứng khoán Đại Việt còn bị phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Cụ thể, công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 4/10/2007 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tuy nhiên, công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.
Ngoài phạt tiền, công ty còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt có trụ sở đặt tại địa chỉ tầng 6, tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP.HCM. Công ty được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ hiện tại là 250 tỷ đồng.
Lĩnh vực hoạt động chính của công ty là môi giới chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh, bảo lãnh chứng khoán...
Đồng cảnh ngộ, Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương (mã chứng khoán: SJF) vừa nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với tổng số tiền bị phạt lên đến 267,5 triệu đồng.
Trong đó, SJF bị phạt 175 triệu đồng đối vì hành vi công bố thông tin sai lệch. Trong báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2022 và quý 4/2022 có nội dung sai lệch ở chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế so với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét và báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán.
Thêm vào đó, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét theo quy định.
Đồng thời, SJF công bố không đúng thời hạn các tài liệu gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4/2022, quý 2/2023 và quý 3/2023.
