Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu

Do không đăng ký giao dịch chứng khoán và ban hành các quy định, thủ tục cũng như bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, Chứng khoán Đại Việt đã bị xử phạt tổng 435 triệu đồng...

Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu
Chứng khoán Đại Việt bị phạt gần 500 triệu đồng do không đăng ký giao dịch cổ phiếu

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt với tổng số tiền là 435 triệu đồng.

Theo đó, công ty bị phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, Chứng khoán Đại Việt không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, Chứng khoán Đại Việt còn bị phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 3 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP vì hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Cụ thể, công ty đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 4/10/2007 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Tuy nhiên, công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Ngoài phạt tiền, công ty còn phải áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Theo tìm hiểu, Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt có trụ sở đặt tại địa chỉ tầng 6, tòa nhà 144-146-148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP.HCM. Công ty được thành lập năm 2006 với vốn điều lệ hiện tại là 250 tỷ đồng.

Lĩnh vực hoạt động chính của công ty là môi giới chứng khoán; quản lý danh mục đầu tư chứng khoán; tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh, bảo lãnh chứng khoán...

Đồng cảnh ngộ, Công ty Cổ phần Đầu tư Sao Thái Dương (mã chứng khoán: SJF) vừa nhận được quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước với tổng số tiền bị phạt lên đến 267,5 triệu đồng.

Trong đó, SJF bị phạt 175 triệu đồng đối vì hành vi công bố thông tin sai lệch. Trong báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 2/2022 và quý 4/2022 có nội dung sai lệch ở chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế so với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét và báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán.

Thêm vào đó, công ty bị xử phạt 92,5 triệu đồng vì không công bố thông tin báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét theo quy định.

Đồng thời, SJF công bố không đúng thời hạn các tài liệu gồm báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2022 đã được soát xét; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán; báo cáo tài chính riêng và hợp nhất quý 4/2022, quý 2/2023 và quý 3/2023.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Chứng khoán Mỹ chờ cú huých từ báo cáo của Nvidia

Chứng khoán Mỹ chờ cú huých từ báo cáo của Nvidia

Chứng khoán Mỹ tăng điểm, được nâng đỡ bởi cổ phiếu Nvidia và Eli Lilly. Tuy nhiên, quyết định bất ngờ của Tổng thống Mỹ Donald Trump về việc sa thải một Thống đốc Cục Dự trữ Liên bang (Fed) đã làm dấy lên quan ngại về tính độc lập của ngân hàng trung ương…

VN-Index đối mặt với nhiều yếu tố bất lợi trong ngắn hạn

VN-Index đối mặt với nhiều yếu tố bất lợi trong ngắn hạn

VN-Index có thể tiếp tục tăng điểm theo quán tính, trong điều kiện thuận lợi, VN-Index có thể kiểm định lại kháng cự cũ quanh 1.694 điểm. Tuy nhiên, nhà đầu tư cần lưu ý đến yếu tín hiệu phân kỳ âm tại chỉ báo động lượng RSI và MFI có thể tạo ra yếu tố bất lợi trong ngắn hạn...

Chốt lời với cổ phiếu tăng nóng, sẵn sàng vốn chờ cơ hội giải ngân

Chốt lời với cổ phiếu tăng nóng, sẵn sàng vốn chờ cơ hội giải ngân

Theo khuyến nghị của công ty chứng khoán, nhà đầu tư hiện thực hóa lợi nhuận với những mã ghi nhận đà tăng nóng trong thời gian qua tại các nhịp hồi phục. Đồng thời, tìm kiếm những mã có tín hiệu giữ vững vùng hỗ trợ và chuẩn bị sức mua để chờ đợi cơ hội giải ngân khi VN-Index cân bằng trở lại...

Duy trì nắm giữ cổ phiếu tăng ổn định, chưa xuất hiện lực cung mạnh

Duy trì nắm giữ cổ phiếu tăng ổn định, chưa xuất hiện lực cung mạnh

Nhà đầu tư duy trì nắm giữ những mã đang trong đà tăng ổn định và chưa xuất hiện lực cung mạnh.
Đồng thời, nên chọn lọc cổ phiếu có tín hiệu vượt kháng cự thành công hoặc kiểm tra hỗ trợ thuyết phục với sự ủng hộ của thanh khoản mua chủ động để giải ngân cho mục tiêu lướt sóng ngắn hạn...

Chứng khoán Mỹ đỏ lửa, giá dầu bật tăng 2%

Chứng khoán Mỹ đỏ lửa, giá dầu bật tăng 2%

Chỉ số S&P 500 và Nasdaq cùng giảm điểm khi nhà đầu tư ồ ạt rút vốn khỏi cổ phiếu công nghệ để chuyển sang các ngành có định giá thấp hơn, trong lúc chờ đợi phát biểu của quan chức Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) tại hội nghị Jackson Hole...

Phố Wall thận trọng, chờ tín hiệu từ chủ tịch Fed

Phố Wall thận trọng, chờ tín hiệu từ chủ tịch Fed

Các chỉ số chính của Phố Wall khép phiên gần như đi ngang khi giới đầu tư chờ loạt báo cáo lợi nhuận từ các nhà bán lẻ lớn cùng hội nghị thường niên của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed) tại Jackson Hole…