Xung đột lợi ích với khách hàng, Chứng khoán VPS và cựu Giám đốc tư vấn bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt Chứng khoán VPS và cựu Giám đốc tư vấn của công ty với tổng số tiền phạt gần 173 triệu đồng…

Xung đột lợi ích với khách hàng, Chứng khoán VPS và cựu Giám đốc tư vấn bị xử phạt hàng trăm triệu đồng
Xung đột lợi ích với khách hàng, Chứng khoán VPS và cựu Giám đốc tư vấn bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt, cựu Giám đốc tư vấn đầu tư tại Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS.

Quyết định xử phạt Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ghi rõ, ông Đỗ Anh Việt đã có hành vi vi phạm hành chính khi đầu tư thay cho khách hàng.

Cụ thể, ông Việt là người hành nghề chứng khoán. Trong thời gian làm việc tại Chứng khoán VPS, vào ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây và thực hiện đầu tư thay cho khách hàng là ông Nguyễn Đức Cây, không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định của Bộ trưởng Bộ Tài chính.

Với hành vi trên, ông Đỗ Anh Việt đã bị phạt tiền 87,5 triệu đồng, đồng thời tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 9 tháng theo quy định.

Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Cùng trong thời gian này, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS.

Cụ thể, công ty bị phạt 85 triệu đồng do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.

Trước đó đã có nhiều luồng thông tin về vụ việc khách hàng tố nhân viên Chứng khoán VPS vi phạm quy định hành nghề chứng khoán và quy định đạo đức nghề nghiệp khi nhận ủy quyền của nhà đầu tư, gây thiệt hại cho khách hàng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán VPS tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Thương mại Cổ phần Việt Nam Thịnh Vượng. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán.

Về kết quả hoạt động kinh doanh quý 3/2023, Chứng khoán VPS ghi nhận doanh thu hoạt động giảm 19,5% so với cùng kỳ, đạt mức hơn 1.865 tỷ đồng. Lợi nhuận trước thuế đạt 332,3 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt 266,3 tỷ đồng, lần lượt tăng nhẹ 0,8% và 1% so với cùng kỳ quý 3/2022.

Luỹ kế 9 tháng đầu năm 2023, công ty thu về hơn 4.784 tỷ đồng doanh thu hoạt động. Lợi nhuận trước thuế đạt 589,8 tỷ đồng, giảm 35,3% so với cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế đạt hơn 466 tỷ đồng, giảm hơn 36% so với cùng kỳ năm 2022.

Tại thời điểm ngày 30/9/2023, tổng tài sản của Chứng khoán VPS đạt hơn 31.851 tỷ đồng, trong đó tài sản ngắn hạn chiếm hơn 31.341 tỷ đồng, tài sản dài hạn chiếm hơn 510 tỷ đồng. Nợ phải trả là 23.061 tỷ đồng, trong đó chủ yếu là nợ ngắn hạn đạt 22.911 tỷ. Vốn chủ sở hữu của công ty tính đến hết quý 3/2023 đạt hơn 8.789 tỷ đồng.

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Trong khi nhiều doanh nghiệp dè dặt thắt chặt dòng tiền, Sabeco lại khiến thị trường xôn xao với kế hoạch chi cổ tức tiền mặt lên tới gần 3.800 tỷ đồng dù kết quả kinh doanh quý I vẫn đang chịu sức ép từ cạnh tranh và chính sách thuế...

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ giảm điểm sau khi Tổng thống Donald Trump đưa ra những phát biểu thiếu chắc chắn về các thỏa thuận thương mại toàn cầu. Bên cạnh đó, các nhà đầu tư cũng đang thận trọng chờ đợi quyết định lãi suất từ Fed…

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Ngày đầu vận hành hệ thống KRX, thị trường chứng khoán Việt Nam bật tăng trong kỳ vọng nâng hạng, nhưng đà phục hồi vẫn thiếu lực khi dòng tiền còn dè dặt và các công ty chứng khoán cho rằng thị trường nhiều khả năng sẽ tiếp tục đi ngang trong ngắn hạn trước khi bước vào xu hướng rõ ràng hơn...

 Vinpearl, TCBS, Hoa Sen và những cuộc chơi tỷ đô

Vinpearl, TCBS, Hoa Sen và những cuộc chơi tỷ đô

Giữa những thách thức của nền kinh tế, các "ông lớn" như Vingroup, Techcombank, Tập đoàn Hoa Sen vẫn đang âm thầm tìm kiếm cơ hội tái cấu trúc và mở rộng hoạt động kinh doanh. Một trong những chiến lược họ nhắm tới chính là IPO các công ty con...