Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán IVS bị phạt nặng

Ủy ban chứng khoán Nhà nước, vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã: IVS), tổng số tiền 225 triệu đồng.

Vi phạm nhiều quy định, Chứng khoán IVS bị phạt nặng

Trong đó phạt tiền 100 triệu đồng do thực hiện cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Đồng thời, IVS cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với giám đốc chi nhánh, giám đốc tài chính do hội đồng quản trị bổ nhiệm và người có liên quan của những người này.

IVS cũng giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; công ty còn cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cơ cấu cổ đông IVS thời gian qua có sự xuất hiện của nhiều nhân tố mới như Công ty TNHH Dazhong (Việt Nam) International tính đến 14/5 đã sở hữu 8,33 triệu cp (tỷ lệ 24,51%), cá nhân Yang Xiao Dong (Dương Hiểu Đông) trở thành cổ đông lớn nắm 5% vốn từ 8/6 và cá nhân Pan Zhirongsở hữu 11.69%, trở thành cổ đông lớn từ 26/5.

 >> "Chây ì" lên sàn, cơ điện Trần Phú bị xử phạt