4 cá nhân và tổ chức bị nhận quyết định xử phạt từ UBCKNN

CTCP Quản lý quỹ Quốc tế, quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities, ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex và bà Nguyễn Thị Thúy Vinh của CTCP Xếp dỡ và Dịch
4 cá nhân và tổ chức bị nhận quyết định xử phạt từ UBCKNN

Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế bị phạt tổng số tiền 135 triệu đồng. Trong đó, phạt 85 triệu đồng do hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đủ điều kiện khi Trưởng bộ phận kiểm toán nội bộ và 1 thành viên phòng kiểm toán nội bộ chưa có các văn bằng, chứng chỉ và chưa đủ kinh nghiệm làm việc theo quy định. Phạt 50 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn hàng loạt tài liệu theo quy định.

Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities bị phạt số tiền 62,5 triệu đồng do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ 10/8/017 đến 22/8/2017 Tundra đã mua 270.000 cổ phiếu SVC của CTCP Dịch vụ tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tăng lượng cổ phiếu sở hữu sau giao dịch lên 902.290 cổ phiếu (tỷ lệ 5,01%) và trở thành cổ đông lớn nhưng đến ngày 16/4/2018 Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của Tundra.

Ông Phan Văn Kỳ, Thành viên HĐQT CTCP Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (mã chứng khoán PJT) bị phạt  22,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán khi ông này đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ 23/3 đến 20/4/2018 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 4/5/2018 ông Kỳ mới báo cáo lý do không thực hiện được giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch HĐQT CTCP Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (mã chứng khoán SAC) cũng bị UBCKNN phạt 17,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do từ 11/10/2017 đến 9/11/2017 bà Vinh đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng đến ngày 15/11/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Có thể bạn quan tâm

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Sabeco chi gần 3.800 tỷ đồng trả cổ tức

Trong khi nhiều doanh nghiệp dè dặt thắt chặt dòng tiền, Sabeco lại khiến thị trường xôn xao với kế hoạch chi cổ tức tiền mặt lên tới gần 3.800 tỷ đồng dù kết quả kinh doanh quý I vẫn đang chịu sức ép từ cạnh tranh và chính sách thuế...

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ trượt giảm, giá dầu tăng vọt 3%

Chứng khoán Mỹ giảm điểm sau khi Tổng thống Donald Trump đưa ra những phát biểu thiếu chắc chắn về các thỏa thuận thương mại toàn cầu. Bên cạnh đó, các nhà đầu tư cũng đang thận trọng chờ đợi quyết định lãi suất từ Fed…

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Dòng tiền chưa trở lại, VN-Index vẫn phải chờ cú hích từ đàm phán thương mại Việt - Mỹ

Ngày đầu vận hành hệ thống KRX, thị trường chứng khoán Việt Nam bật tăng trong kỳ vọng nâng hạng, nhưng đà phục hồi vẫn thiếu lực khi dòng tiền còn dè dặt và các công ty chứng khoán cho rằng thị trường nhiều khả năng sẽ tiếp tục đi ngang trong ngắn hạn trước khi bước vào xu hướng rõ ràng hơn...

 Vinpearl, TCBS, Hoa Sen và những cuộc chơi tỷ đô

Vinpearl, TCBS, Hoa Sen và những cuộc chơi tỷ đô

Giữa những thách thức của nền kinh tế, các "ông lớn" như Vingroup, Techcombank, Tập đoàn Hoa Sen vẫn đang âm thầm tìm kiếm cơ hội tái cấu trúc và mở rộng hoạt động kinh doanh. Một trong những chiến lược họ nhắm tới chính là IPO các công ty con...