JPMorgan nộp phạt gần 1 tỷ USD để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh

JPMorgan sẽ phải trả gần 1 tỷ USD tiền phạt cho chính phủ Hoa Kỳ để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh.
JPMorgan nộp phạt gần 1 tỷ USD để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh

JPMorgan Chase sẽ phải trả gần 1 tỷ USD tiền phạt để giải quyết các cuộc điều tra từ chính phủ Hoa Kỳ về việc thao túng thị trường kim loại quý, theo một nguồn tin thân cận với vấn đề cho biết. 

Một thoả thuận giữa JPMorgan và các cơ quan quản lý Hoa Kỳ có thể được đưa ra ngay trong tuần này, theo Bloomberg - hãng tin đầu tiên đưa tin về khoản tiền phạt. Thoả thuận cũng sẽ giải quyết một số cuộc điều tra từ Bộ Tư pháp, Uỷ ban Giao dịch Hàng hoá Tương lai và Uỷ ban Chứng khoán & Giao dịch. 

Hình phạt ở quy mô như vậy sẽ là một hồ sơ về tội giả mạo, là khi các trader (nhà giao dịch) chứng khoán gây tràn ngập thị trường với các lệnh đặt mà họ không có ý định thực hiện. Hoạt động này đã bị cấm sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 và các nhà quản lý đã ưu tiên loại bỏ. 

Mặc dù JPMorgan có thể bị buộc phải thừa nhận hành vi sai trái trong việc dàn xếp, nhưng thoả thuận này được cho là sẽ không dẫn đến các hạn chế kinh doanh đối với các lĩnh vực khác của JPMorgan. 

Hồ sơ được tiết lộ vào tháng 9/2019 khi bản cáo trạng tội phạm gồm 14 tội danh chống lại 3 nhân viên hiện tại hoặc trước đây của JPMorgan, có cả người đứng đầu giao dịch cơ sở và kim loại quý toàn cầu, được tháo niêm phong. 

Bản cáo trạng trên cáo buộc các trader cùng 8 đồng phạm giấu tên làm việc tại các văn phòng JPMorgan ở New York, London và Singapore, đã tham gia vào một âm mưu gian lận liên quan tới kế hoạch nhiều năm nhằm thao túng thị trường kim loại quý và lừa đảo khách hàng. 

Có tên trong bản cáo trạng gồm có Michael Nowak, cựu giám đốc điều hành, người đứng đầu bộ phận kim loại quý toàn cầu của công ty, cùng với Gregg Smith và Christopher Jordan, cả 2 đều giữ chức vụ giám đốc điều hành và là trader trong lĩnh vực kim loại quý. Trong khi những người khác đã hợp tác với chính quyền trong cuộc điều tra, thì Michael Nowak quyết định không nhận tội và xin bác bỏ mọi cáo buộc.

Nguồn: CNBC

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Danh hiệu tỷ phú giàu nhất Trung Quốc gọi tên “cha đẻ” TikTok Zhang Yiming

Danh hiệu tỷ phú giàu nhất Trung Quốc gọi tên “cha đẻ” TikTok Zhang Yiming

Với khối tài sản 49,3 tỷ USD, nhà sáng lập Bytedance Zhang Yiming lần đầu tiên giành danh hiệu người đàn ông giàu nhất Trung Quốc. Đồng thời, báo cáo từ Hurun cũng cho thấy sự thay đổi trong cơ cấu tỷ phú tại quốc gia tỷ dân, với các doanh nhân công nghệ và năng lượng mới đang dần chiếm ưu thế…

10 quốc gia nghèo nhất thế giới năm 2024

10 quốc gia nghèo nhất thế giới năm 2024

Các quốc gia nghèo nhất thế giới từ lâu đã phải đối mặt với những thách thức nghiêm trọng do xung đột, thiên tai và tình trạng kinh tế suy thoái. Dù sở hữu tài nguyên phong phú, nhưng nhiều nơi vẫn không thể thoát khỏi cảnh nghèo đói và hàng triệu người dân phải sống dưới mức tối thiểu…

Nvidia và Apple tranh giành ngôi vị công ty giá trị nhất thế giới

Nvidia và Apple tranh giành ngôi vị công ty giá trị nhất thế giới

Nvidia có thời điểm đã vượt qua Apple để trở thành công ty giá trị nhất thế giới khi nhu cầu mạnh mẽ đối với chip AI đã đưa vốn hóa của hãng chạm mốc 3,53 nghìn tỷ USD. Trong khi Nvidia liên tục tăng trưởng mạnh, Apple lại đối mặt với khó khăn khi doanh số iPhone suy giảm tại Trung Quốc…

Bùng nổ dịch vụ xin nghỉ việc hộ tại Nhật Bản

Bùng nổ dịch vụ xin nghỉ việc hộ tại Nhật Bản

Ngày càng có nhiều người trẻ Nhật Bản tìm đến các “agency” để tìm kiếm sự hỗ trợ khi muốn rời bỏ công việc của mình. Xu hướng này đánh dấu một bước ngoặt lớn đối với những quy chuẩn truyền thống trong văn hóa làm việc khắt khe của xứ sở mặt trời mọc…

HSBC tái cơ cấu, bổ nhiệm nữ CFO đầu tiên trong lịch sử

HSBC tái cơ cấu, bổ nhiệm nữ CFO đầu tiên trong lịch sử

Ngân hàng HSBC đã bổ nhiệm nữ Giám đốc Tài chính đầu tiên trong lịch sử 159 năm hoạt động. Cùng với đó, ngân hàng cũng công bố một cuộc cải cách cơ cấu lớn, thành lập các đơn vị kinh doanh mới nhằm tối ưu hóa và nâng cao tính năng động trong bối cảnh thị trường tài chính có nhiều đang thay đổi…

Halloween “đắng” khi giá ca cao leo thang

Halloween “đắng” khi giá ca cao leo thang

Trong bối cảnh nguồn cung khan hiếm và giá ca cao leo lên các ngưỡng cao kỷ lục, nhiều nhà sản xuất bánh kẹo đang buộc phải điều chỉnh lại chất lượng sản phẩm và tìm kiếm các giải pháp thay thế cho mùa Halloween năm nay…

Siêu start-up Trung Quốc Pony AI xin niêm yết IPO tại Mỹ

Siêu start-up Trung Quốc Pony AI xin niêm yết IPO tại Mỹ

Công ty robotaxi Trung Quốc Pony AI đã nộp hồ sơ IPO tại Mỹ. Đây được xem là một bước tiến quan trọng trong bối cảnh các công ty Trung Quốc dần quay lại thị trường chứng khoán Mỹ sau thời gian gặp gián đoạn…

Cuộc đua Nhà Trắng: Tương lai ngành xe điện Mỹ và ván cược tỷ đô từ Hàn Quốc

Cuộc đua Nhà Trắng: Tương lai ngành xe điện Mỹ và ván cược tỷ đô từ Hàn Quốc

Cuộc tranh cử tổng thống Mỹ đang làm dấy lên các tranh luận về tương lai của ngành công nghiệp xe điện. Trong đó, Hàn Quốc lo ngại rằng hàng tỷ USD của họ có thể gặp rủi ro khi những thay đổi chính sách có thể ảnh hưởng đến hàng loạt dự án và ưu đãi mà các doanh nghiệp nước này đang hưởng lợi…

"Giới siêu giàu" đang được định nghĩa lại?

Định nghĩa "Giới siêu giàu" đã thay đổi

Với sự gia tăng nhanh chóng của các tỷ phú đã khiến người ta bắt đầu phải tìm kiếm một định nghĩa mới - phù hợp hơn để miêu tả chính xác thế nào là "Giới siêu giàu".