JPMorgan nộp phạt gần 1 tỷ USD để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh

JPMorgan sẽ phải trả gần 1 tỷ USD tiền phạt cho chính phủ Hoa Kỳ để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh.
JPMorgan nộp phạt gần 1 tỷ USD để giải quyết các cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh

JPMorgan Chase sẽ phải trả gần 1 tỷ USD tiền phạt để giải quyết các cuộc điều tra từ chính phủ Hoa Kỳ về việc thao túng thị trường kim loại quý, theo một nguồn tin thân cận với vấn đề cho biết. 

Một thoả thuận giữa JPMorgan và các cơ quan quản lý Hoa Kỳ có thể được đưa ra ngay trong tuần này, theo Bloomberg - hãng tin đầu tiên đưa tin về khoản tiền phạt. Thoả thuận cũng sẽ giải quyết một số cuộc điều tra từ Bộ Tư pháp, Uỷ ban Giao dịch Hàng hoá Tương lai và Uỷ ban Chứng khoán & Giao dịch. 

Hình phạt ở quy mô như vậy sẽ là một hồ sơ về tội giả mạo, là khi các trader (nhà giao dịch) chứng khoán gây tràn ngập thị trường với các lệnh đặt mà họ không có ý định thực hiện. Hoạt động này đã bị cấm sau cuộc khủng hoảng tài chính năm 2008 và các nhà quản lý đã ưu tiên loại bỏ. 

Mặc dù JPMorgan có thể bị buộc phải thừa nhận hành vi sai trái trong việc dàn xếp, nhưng thoả thuận này được cho là sẽ không dẫn đến các hạn chế kinh doanh đối với các lĩnh vực khác của JPMorgan. 

Hồ sơ được tiết lộ vào tháng 9/2019 khi bản cáo trạng tội phạm gồm 14 tội danh chống lại 3 nhân viên hiện tại hoặc trước đây của JPMorgan, có cả người đứng đầu giao dịch cơ sở và kim loại quý toàn cầu, được tháo niêm phong. 

Bản cáo trạng trên cáo buộc các trader cùng 8 đồng phạm giấu tên làm việc tại các văn phòng JPMorgan ở New York, London và Singapore, đã tham gia vào một âm mưu gian lận liên quan tới kế hoạch nhiều năm nhằm thao túng thị trường kim loại quý và lừa đảo khách hàng. 

Có tên trong bản cáo trạng gồm có Michael Nowak, cựu giám đốc điều hành, người đứng đầu bộ phận kim loại quý toàn cầu của công ty, cùng với Gregg Smith và Christopher Jordan, cả 2 đều giữ chức vụ giám đốc điều hành và là trader trong lĩnh vực kim loại quý. Trong khi những người khác đã hợp tác với chính quyền trong cuộc điều tra, thì Michael Nowak quyết định không nhận tội và xin bác bỏ mọi cáo buộc.

Nguồn: CNBC

Xem thêm

Có thể bạn quan tâm

Giá dầu ô liu dự kiến hạ nhiệt sau mốc đỉnh lịch sử

Giá dầu ô liu dự kiến hạ nhiệt sau mốc đỉnh lịch sử

Giá dầu ô liu toàn cầu đang dần hạ nhiệt khi sản lượng được kỳ vọng sẽ tăng mạnh trong mùa vụ 2024-2025. Tuy nhiên, ngành công nghiệp này vẫn đối mặt với vô số thách thức lớn từ biến đổi khí hậu, vì vậy cần có sự chuyển đổi sâu rộng để đảm bảo tăng trưởng bền vững…

Những nhân vật chủ chốt trong chính quyền Trump 2.0

Những nhân vật chủ chốt trong chính quyền Trump 2.0

Tổng thống đắc cử Donald Trump đang khẩn trương chuẩn bị đội ngũ nội các và nhân sự cấp cao cho nhiệm kỳ thứ hai tại Nhà Trắng. Những lựa chọn này hứa hẹn sẽ giúp định hình chiến lược lãnh đạo mới của ông trong bốn năm tới…

Top 10 quốc gia giàu có nhất thế giới năm 2024

Top 10 quốc gia giàu có nhất thế giới năm 2024

Những quốc gia giàu có nhất thế giới không chỉ được định hình bởi nguồn tài nguyên thiên nhiên dồi dào hay quy mô dân số nhỏ, mà còn bởi các chính sách tài chính thông minh và khả năng duy trì sự thịnh vượng trong bối cảnh kinh tế toàn cầu biến động…

Kế hoạch chuyển giao quyền lực tại đế chế xa xỉ Prada

Kế hoạch chuyển giao quyền lực tại đế chế xa xỉ Prada

Miuccia Prada và Patrizio Bertelli đều đang chủ động chuẩn bị chuyển giao quyền lực tại "đế chế" Prada cho thế hệ tiếp nối. Điều này không chỉ giúp bảo vệ di sản của gia đình mà còn đảm bảo quá trình kế thừa diễn ra suôn sẻ, tránh những xung đột hay căng thẳng không đáng có…

Hơn 2,8 tỷ USD đặt cược cho khả năng Bitcoin chạm mốc 90.000 USD

Hơn 2,8 tỷ USD đặt cược cho khả năng Bitcoin chạm mốc 90.000 USD

Giá Bitcoin đã đạt mức kỷ lục 81.000 USD, với các chỉ báo phái sinh cho thấy đà tăng mạnh mẽ sẽ còn tiếp tục. Tâm lý lạc quan được thúc đẩy bởi chiến thắng của ông Donald Trump và các quyết định cắt giảm lãi suất của Cục Dự trữ Liên bang Mỹ (Fed)…

Tổng thống Mỹ Joe Biden công bố thỏa thuận sơ bộ với Intel trong chuyến thăm khuôn viên Intel Ocotillo tại Arizona hồi tháng 3

Chính quyền Biden và ngành chip đẩy nhanh tiến trình nhận hỗ trợ trước khi ông Donald Trump nhậm chức

Chính quyền Tổng thống Joe Biden đang “chạy đua” để hoàn tất các thỏa thuận hỗ trợ ngành chip trước khi ông Donald Trump nhậm chức. Việc này càng cấp bách hơn khi nhiều công ty hàng đầu như Intel và Samsung vẫn đang trong giai đoạn đàm phán để nhận trợ cấp trị giá hàng tỷ USD từ chính phủ Mỹ…

Thế giới nên đối diện với "Trump 2.0" theo cách nào?

Thế giới nên đối diện với "Trump 2.0" theo cách nào?

Trong cả cuộc marathon bầu cử Tổng thống Mỹ, đã có rất nhiều ý kiến trái chiều, thậm chí là lo ngại về khả năng trở lại chiếc ghế quyền lực của một trong những nhà lãnh đạo khó đoán định nhất: "Trump 2.0".

"Trump 2.0" sẽ thay đổi nước Mỹ như thế nào?

"Trump 2.0" sẽ thay đổi nước Mỹ như thế nào?

Tính tới 11h30 ngày 6/11, ông Trump đang dẫn trước bà Harris với những phiếu đã kiểm, Đảng Cộng hòa của ông Trump cũng gần như chắc chắn giành thắng lợi tại cả Thượng viện và Hạ viện Mỹ. Câu hỏi hiện tại là Trump 2.0 sẽ như thế nào?