Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Chứng khoán Tân Việt bị phạt 100 triệu đồng với hành vi cho khách hàng giao dịch ký quỹ không đúng quy định.
Vi phạm giao dịch ký quỹ, TVSI bị phạt 100 triệu đồng

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC), CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị phạt số tiền 100 triệu đồng do hành vi vi phạm hành chính về việc giao dịch ký quỹ chứng khoán từ tháng 11/2016 - 2/2017.

Cụ thể, sai phạm của chứng khoán Tân Việt là đã cho nhà đầu tư giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu niêm yết chưa đủ 6 tháng từ ngày giao dịch đầu tiên.

Trước đó, Công ty Cổ phần Tiên Sơn Thanh Hóa (Thanh Hóa) bị phạt 85 triệu đồng do đã không báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán các tài liệu: Báo cáo tài chính quý 1, 2, 3 và 4 năm 2016; Nghị quyết, Biên bản và tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2016; báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2015 và năm 2016 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2015 và năm 2016.

Ngoài ra, một cá nhân cũng bị xử phạt đó là ông Nguyễn Tự Hào số tiền 22,5 triệu đồng do hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch.

Ông Hào là Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Xi măng Sông Đà (Mã: SCC) đăng ký mua 150.000 cổ phiếu công ty từ 5/7 - 3/8/2016 và không thực hiện giao dịch. Đến ngày 9/8/2016, Sở giao dịch mới nhận được báo cáo và giải trình về việc không thực hiện giao dịch của ông Hào.

Có thể bạn quan tâm

Chứng khoán Mỹ đột ngột đảo chiều, giá dầu tăng

Chứng khoán Mỹ đột ngột đảo chiều, giá dầu tăng

Phố Wall bất ngờ đảo chiều giảm điểm vào thứ Sáu, với cả ba chỉ số chính đều đóng cửa trong sắc đỏ. Nhóm cổ phiếu công nghệ và cổ phiếu tăng trưởng vốn hoá lớn - yếu tố chính thúc đẩy thị trường trong những phiên trước - cũng chịu ảnh hưởng…

Công ty chứng khoán gợi ý các chủ đề đầu tư tiềm năng năm 2025

Công ty chứng khoán gợi ý các chủ đề đầu tư tiềm năng năm 2025

Triển vọng chứng khoán Việt Nam 2025 đầy tiềm năng nhờ bất động sản hồi phục, đầu tư công tăng tốc, và các dự án dầu khí trọng điểm. BVSC khuyến nghị tập trung vào nhóm hạ tầng, khu công nghiệp, dầu khí, bất động sản và ngân hàng với định giá hấp dẫn, tạo cơ hội đầu tư sinh lời hiệu quả...

Chỉ số Dow Jones “ăn mừng” 5 phiên tăng liên tiếp

Chỉ số Dow Jones “ăn mừng” 5 phiên tăng liên tiếp

Chỉ số Dow Jones tăng điểm vào thứ Năm, kéo dài chuỗi 5 phiên tăng liên tiếp, dù cho khối lượng giao dịch thấp và lợi suất trái phiếu kho bạc Mỹ ở mức cao gây áp lực lên một số cổ phiếu công nghệ lớn…

Sắc tím bao phủ nhóm đầu tư công

Sắc tím bao phủ nhóm đầu tư công

Nhóm cổ phiếu đầu tư công đồng loạt tăng mạnh trong phiên giao dịch ngày 25/12, trong đó nhiều mã trần như SMC, FCM, HVX, HHV, TV2, FCN, NO1, KSV, PLC, MTA, HBC, KCB...

“Ông già Noel” mang sắc xanh tới Phố Wall

“Ông già Noel” mang sắc xanh tới Phố Wall

Cả ba chỉ số chứng khoán Mỹ đều kết thúc phiên thứ Ba trong sắc xanh, với đà tăng trưởng của các cổ phiếu công nghệ lớn là động lực chính trong phiên giao dịch rút ngắn dịp Giáng sinh…